Cây muốn lặng mà gió chẳng ngừng, thanh kiếm Dakmos treo trên đầu CZ – Changpeng Zhao cuối cùng cũng chém xuống, mọi thứ đến bất chợt nhưng là kết quả tất yếu:
” Vào ngày 27 tháng 3, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện Binance và người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành Changpeng Zhao, cáo buộc sàn này cung cấp các giao dịch phái sinh bất hợp pháp nhằm thu lợi và bị cáo buộc che giấu vi phạm . “
Sau khi tin tức được công bố, thị trường tiền điện tử đã mất giá trên diện rộng. Bitcoin giảm xuống dưới 26.700 USD vào đầu phiên Mỹ, mức thấp nhất kể từ ngày 18 tháng 3. Các mã cổ phiếu liên quan đến tiền điện tử cũng giảm mạnh trong ngày mức sụt giảm của Coinbase có lúc vượt quá 10%.
Địa chỉ cáo trạng: https://www.docdroid.net/60 YAbCz/cftc-binance-pdf#page= 2
Nội dung vụ kiện
Theo các tài liệu vụ kiện do CFTC công bố, Binance có liên quan đến việc cung cấp dịch vụ giao dịch cho các nhà đầu tư
1. Binance cung cấp dịch vụ giao dịch cho các nhà đầu tư Mỹ chưa đăng ký với CFTC
CFTC lưu ý rằng Binance dựa vào các khách hàng ở Mỹ để tạo doanh thu và cung cấp thanh khoản ở các thị trường khác nhau, nhưng Binance chưa bao giờ đăng ký với CFTC dưới bất kỳ hình thức nào và coi thường các quy định của liên bang vốn rất quan trọng đối với tính toàn vẹn và khả năng tồn tại của thị trường tài chính Mỹ . Các yêu cầu bao gồm biện pháp kiểm soát được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Điều thú vị là, bằng cách tách mảng kinh doanh quốc tế và Binance.US, để tạo suy nghĩ cho nhà đầu tư về sự tách biệt đó là Binance sẽ không bao gồm người Mỹ và Binance.US chỉ dành cho người Mỹ. Nhưng CFTC không nghĩ vậy.
CFTC lưu ý rằng vào tháng 10 năm 2020, CZ đã chỉ đạo nhân viên Binance thay thế “United States” bằng “UNKWN” trong một số trường dữ liệu nhất định trong cơ sở dữ liệu nội bộ của mình. Do đó, trong báo cáo doanh thu hàng tháng của Binance cho tháng 10 năm 2020, khoảng 2,83 triệu người dùng “không xác định” những người này có thể là người dùng Mỹ.
Có thể kết luận rằng các khách hàng ở Mỹ đã mang lại cho Binance doanh thu đáng kể trong thời gian vừa qua.
2. Nền tảng giao dịch của Binance cho phép các nhà đầu tư Mỹ giao dịch đòn bẩy và hợp đồng tương lai
CFTC tin rằng dưới sự chỉ đạo và kiểm soát của CZ, cùng với sự hỗ trợ đáng kể và có chủ ý của Lim, Binance đã thu hút và chấp nhận nhiều loại giao dịch từ những người Mỹ liên quan đến các giao dịch phái sinh hàng hóa và tài sản kỹ thuật số xuyên biên giới, bao gồm Hợp đồng tương lai, quyền chọn , hoán đổi và giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy. Những tài sản kỹ thuật số này bao gồm Bitcoin ( BTC ), Ethereum ( ETH ) và Litecoin ( LTC ). Do đó, có thể kết luận rằng nền tảng giao dịch của Binance cho phép giao dịch đòn bẩy và giao dịch tương lai cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.
3. CFTC tin rằng Binance đã vi phạm các quy định của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ, không tiết lộ rủi ro cần thiết cho khách hàng và không đáp ứng các yêu cầu bắt buộc khác
Một khi Binance quyết định cung cấp dịch vụ giao dịch cho khách hàng Hoa Kỳ, sẽ khó tránh khỏi sự giám sát. CFTC đã cáo buộc Binance vi phạm các quy định của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) bằng cách không đưa ra các tiết lộ rủi ro cần thiết cho khách hàng và không đáp ứng các yêu cầu khác của quy định. Cụ thể, Binance đã không tuân thủ các quy định về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ bằng cách không đăng ký làm nhà giao dịch phái sinh.
4. CFTC muốn tòa án yêu cầu Binance chấm dứt hành vi vi phạm và yêu cầu Binance nộp phạt
CFTC muốn tòa án ra lệnh cho Binance chấm dứt hành vi bất hợp pháp của mình và yêu cầu Binance phải trả tiền phạt dân sự và các biện pháp khắc phục hậu quả phụ trợ, bao gồm nhưng không giới hạn ở các lệnh cấm giao dịch và đăng ký, trả lại các khoản lợi nhuận bất chính và phán quyết trước và hình phạt sau khi xét xử. Tiền lãi theo phán quyết, và bất kỳ thiệt hại nào khác mà tòa án cho là cần thiết và phù hợp. các biện pháp khắc phục khác.
CFTC cũng yêu cầu tòa án phạt Binance theo Đạo luật Cải thiện Thông báo Hình phạt Dân sự Liên bang, được điều chỉnh theo lạm phát, mặc dù tài liệu không đề cập đến số tiền cụ thể.
Trên thực tế, giới kinh doanh trong mảng tiền điện tử đã khá mất lòng tin vào ngân hàng và gặp nhiều áp lực về pháp lý trong tháng 3 vừa qua. Sự phá sản của các ngân hàng thân thiện với tiền điện tử đã loại bỏ tiền điện tử khỏi rổ hàng của nhiều tổ chức.
Tại sao việc truy tố này là một kết quả tất yếu? Vì các cơ quan quản lý đã bí mật thu thập xem liệu Binance và các giám đốc điều hành của nó có bán bất hợp pháp các sản phẩm quản lý tài sản và đầu tư có vi phạm luật chống rửa tiền và lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ ngay từ đầu năm 2018 hay không, nên đến tháng 12 năm 2022, một số công tố viên tin rằng họ đã thu thập đủ bằng chứng để kiện Binance . Thực hiện hành động mạnh mẽ và nộp đơn tố cáo hình sự đối với từng giám đốc điều hành, bao gồm cả người sáng lập Changpeng Zhao, nhưng quyết định này đã bị trì hoãn do chính sách
Phản công của Binance/CZ Zhao
Sau khi bị CFTC kiện, Zhao Changpeng đã tweet trên nền tảng xã hội cá nhân của mình: 4 , đây dường như là phản hồi đối với điều khoản thứ tư của mục tiêu trọng tâm năm 2023 và đề xuất được đưa ra vào đầu năm: Bỏ qua FUD, tin tức giả mạo, các cuộc tấn công , v.v., cụ thể là Ứng phó với các sự cố bằng cách bỏ qua tin tức FUD, tin tức giả mạo, các cuộc tấn công độc hại, v.v.
Ngoài Hoa Kỳ, Binance đã bị cảnh báo và thậm chí bị kiện bởi các cơ quan quản lý ở Vương quốc Anh, Nhật Bản, Malaysia, Thái Lan, Singapore và các quốc gia khác trong những năm gần đây. Với tư cách là người điều hành Binance, Zhao Changpeng đã nhiều lần tuyên bố với giọng điệu tương tự: “Chúng tôi hy vọng được cấp phép ở mọi nơi và hợp tác với các cơ quan quản lý ở mọi nơi.”
Lần này, đối mặt với sự truy tố của CFTC, bị tát vào mặt và có bằng chứng chứng thực, những người tiền nhiệm trong thời đại truyền thông thông tin đương nhiên nhận thức được rằng những nhận xét mơ hồ có thể dẫn đến sự hủy diệt và hậu quả hoàn toàn có thể tương tự như hiệu ứng của FTX .
Trả lời của Changpeng Zhao trên Binancen:
https://www.binance.com/en/blog/from-cz/czs-response-to-the-cftc-complaint-2408916493005890282
Tác động chung tới thị trường
Là sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, Binance chiếm 70% tổng khối lượng giao dịch trên thị trường giao ngay. Sàn giao dịch này liệu phải đối mặt với những khó khăn gì, hãy tham khảo cuộc vây hãm TIKTOK tại phiên điều trần ở Hoa Kỳ.
Mặc dù Binance đã nhiều lần nhấn mạnh rằng trạng thái nhà cung cấp dịch vụ toàn cầu của nó không phải là nhãn hiệu của một quốc gia và một khu vực, hộ khẩu của người sáng lập và văn phòng trung tâm cũng như tỷ lệ nhân viên đều không vượt lằn ranh đỏ. Hiện tại, sự đúng/sai về luật, về động cơ chính trị vẫn đang rất phức tạp ở Mỹ.
Hiệu ứng của lệnh cấm, kiện luôn nhạy cảm, và bất kỳ sự bất lợi, Binance không phải là FTX nhưng vẫn có rủi ro gây ra những hoảng loạn với thị trường tiền điện tử. Nhưng tác động xấu có thể khiến đà phục hồi của tiền điện tử nói chung lâu hơn.
Một mặt, Binance có khả năng đạt được thỏa thuận bằng cách trả một khoản tiền phạt “cao” và bất kỳ thỏa thuận nào chắc chắn sẽ bao gồm việc ngừng mọi giao dịch phái sinh và vi phạm thêm. Mặt khác, sự giám sát chặt chẽ có thể khiến Binance thoái vốn khỏi hoạt động kinh doanh tại Hoa Kỳ và đảm bảo an ninh cho Hoa Kỳ về dòng vốn và thông tin người dùng .
Tất cả những điều này chỉ ra sự không thuận lợi và sự phân chia của thế giới crypto, mấu chốt của những thay đổi cụ thể sẽ phụ thuộc vào kết quả theo dõi và quyết định của Zhao.
