Bản tóm tắt
- Theo thỏa thuận nhận tội, người đồng sáng lập FTX , Gary Wang, đã khai với bồi thẩm đoàn rằng anh ta tham gia vào các tội ác tài chính dưới sự chỉ đạo của Sam Bankman-Fried (sau đây gọi là SBF) và mô tả chi tiết một số tội ác này.
- Lời khai của nhân chứng đã chứng minh cho bồi thẩm đoàn rằng SBF biết về những khó khăn tài chính của FTX nhưng đã nói dối công chúng và nhà đầu tư.
- Thẩm phán Lewis Kaplan đã khiển trách nhóm của Mark Cohen vì đã lãng phí thời gian và lặp lại những câu hỏi dường như không mang lại hiệu quả gì. Mục tiêu chính của người bào chữa dường như là chê bai các nhân chứng của bên công tố, nhưng nó được thực hiện một cách kém cỏi.
- Trong cuộc đối chất phòng thủ, SBF tỏ ra đau khổ, nắm tay thành nắm đấm và dụi mắt. Khó khăn trong việc phòng thủ có thể rõ ràng ngay cả với những đồng minh thân cận nhất của SBF.
Vào thứ Năm, ngày 5 tháng 10, Gary Wang, người đồng sáng lập FTX và Alameda Research, đã đứng lên chống lại đối tác kinh doanh cũ SBF của mình, đánh dấu ngày khai mạc đầy đủ đầu tiên của nhân chứng trong phiên tòa xét xử hình sự phù thủy tiền điện tử sa ngã.
Có lẽ trong lời khai đáng sợ nhất của mình, Wang cho biết anh đã đồng ý nhận các khoản vay cá nhân khổng lồ từ công ty dưới áp lực. Ông cũng cho biết ông chưa bao giờ thực sự nhìn thấy số tiền này, minh họa cho một mô hình gian lận tài chính rộng lớn hơn ở hai công ty.
Trong cuộc trò chuyện cuối cùng trong ngày, các công tố viên hỏi Wang: “Tiền từ khoản vay này có vào tài khoản ngân hàng của anh không?”
Gary Wang, người đồng sáng lập bí ẩn trước đây của SBF, trả lời: “Không.”
Lời khai của Gary Wang kết thúc một ngày bận rộn. Lời khai của cựu nhà phát triển FTX, Adam Yedidia đã kết luận, trong đó Yedidia kể lại cuộc trò chuyện vào tháng 6 năm 2022, trong đó SBF đã nói rõ về các vấn đề tài chính của FTX. Cùng với vô số tweet của SBF đang cố gắng thuyết phục công chúng rằng mọi thứ đều ổn với FTX, điều này dường như cung cấp cơ sở thực tế cho cáo buộc gian lận chuyển khoản của anh ta.
Bản thân SBF tỏ ra ít nói trong suốt phiên tòa, tỏ ra mải mê với các tài liệu trên máy tính xách tay của mình. Nhưng khi lời khai của Wang bắt đầu, SBF lần đầu tiên rất chú ý đến nhân chứng.
Wang vẫn im lặng, đưa ra những câu trả lời ngắn gọn và tập trung. Ông trình bày chi tiết vai trò của mình trong việc tạo ra “các đặc quyền” cho Alameda Research trên nền tảng FTX cho phép công ty “rút tiền không giới hạn” từ sàn giao dịch và đặt lệnh nhanh hơn các nhà tạo lập thị trường khác. Điều này có nghĩa là Alameda không chỉ có thể “nhảy” đối thủ cạnh tranh mà còn có thể “nhảy” khách hàng FTX, về cơ bản là đánh cắp họ mọi lúc bằng cách sử dụng mã gian lận.
Wang cho biết hạn mức tín dụng của Alameda trên FTX là 65 tỷ USD. Đây là những đơn đặt hàng có cường độ cao hơn “hàng chục đến hàng triệu đô la” mà Wang mô tả là bình thường đối với các nhà tạo lập thị trường FTX. Con số này cũng cao hơn nhiều lần so với số tiền 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng đã biến mất.
Wang cũng mô tả cách SBF hướng dẫn anh triển khai các tính năng này.
SBF: “Chúng tôi không thể bất khả xâm phạm”
Trước đó cùng ngày, cựu kỹ sư FTX Adam Yedidia đã kết thúc lời khai của mình với dòng thời gian nêu chi tiết về tình hình tài chính của FTX. Mặc một bộ vest không vừa vặn và chiếc cà vạt rộng thùng thình, Yedidiya có hình ảnh hoàn hảo về một nhà phát triển máy tính vụng về trong xã hội.
Yedidiya kể lại rằng anh được giao nhiệm vụ tự động hóa quy trình gửi tiền của khách hàng và trong quá trình đó anh biết được rằng Alameda Research đã vay 8 tỷ USD từ quỹ khách hàng FTX. Yedidia đã bày tỏ những lo ngại này với SBF vào tháng 6 năm 2022 sau một trận đấu tennis mái chèo tại khu nghỉ dưỡng Albany, nơi FTX và Alameda có trụ sở.
SBF trả lời rằng mặc dù FTX “bất khả xâm phạm” vào năm 2021 nhưng “chúng tôi không bất khả xâm phạm trong năm nay (2022)”.
Yedidia nhắc lại ước tính của Sam rằng FTX sẽ lại “dễ bị tổn thương” sau “6 tháng đến 3 năm”.
Điều hiển nhiên là ngay từ tháng 6 năm 2022, SBF đã biết rằng FTX đang gặp vấn đề nghiêm trọng về tài chính. Bằng chứng ban đầu bao gồm việc SBF vẫn lên Twitter để đảm bảo với khách hàng rằng FTX vẫn “ổn” kể từ tháng 11 năm 2022. Hai tập hợp dữ kiện này dường như rõ ràng là bằng chứng gian lận.
Nói tóm lại, những nỗ lực của bên bào chữa nhằm làm suy yếu lời khai của Yedidiya là rất yếu ớt.
Các luật sư bào chữa hỏi Yedidiya: “Bạn có nói rằng hiện tại không có công ty tiền điện tử nào có khả năng chống đạn?”
Điều này dường như phản ánh một chiến lược phòng thủ lớn hơn trong việc kết hợp các chi tiết hoạt động của FTX với “toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử”.
Nhưng các công tố viên phản đối bản chất của vấn đề và loại nó ra khỏi quá trình tố tụng. Người bào chữa phải đối mặt với hàng tá sự phản đối như vậy khi yêu cầu nhân chứng bình luận về các vấn đề nằm ngoài phạm vi lời khai của họ. Hết lần này đến lần khác, Thẩm phán Kaplan đứng về phía công tố, khiến cho bên bào chữa rõ ràng bị choáng ngợp.
Cuối cùng, Kaplan cũng triệu tập một cuộc họp bên ngoài tòa án và tỏ ra chỉ trích gay gắt tính chất lặp đi lặp lại trong các câu hỏi của luật sư bào chữa. Trong mọi cuộc thẩm vấn chéo cho đến nay, các luật sư bào chữa đều dành phần lớn thời gian yêu cầu các nhân chứng nhắc lại các sự kiện đã được xác lập trong quá trình thẩm vấn truy tố.
Người bào chữa dường như cũng đang cố gắng coi thường lời khai của Yedidiya bằng cách liên tục hỏi về thỏa thuận miễn trừ của anh ta để làm chứng. Nhưng không giống như Gary Wang, Yedidia đã từ chức khỏi FTX sau khi biết Alameda đã tiêu tiền gửi của khách hàng và không bị buộc tội nên cách tấn công này không thuyết phục.
Cha mẹ SBF tỏ ra căng thẳng
Có một khoảnh khắc kịch tính tại tòa trong cuộc thẩm vấn chéo Yedidiya của các luật sư bào chữa. Nhiều lần trong quá trình lấy lời khai, người ta có thể thấy SBF tháo kính, cúi đầu và dụi nắm đấm vào mắt trong vài phút, có thể để che đi hoặc kìm nén nước mắt. Cha của SBF, Joseph Bankman, cũng tỏ ra thất vọng.
Nhưng mức độ thất bại thực sự của bên bào chữa đã không lộ rõ cho đến khi các công tố viên tiến hành cuộc kiểm tra “tái nhập”, vòng thẩm vấn thứ ba đối với Yedidiya. Các luật sư bào chữa đã hỏi Yedidia về thói quen chi tiêu cá nhân của SBF, dường như gợi ý rằng việc không mua quần áo đắt tiền hay xe hơi sang trọng có nghĩa anh ta là một người đàn ông trung thực.
Nhưng các công tố viên chỉ hỏi Yedidiya một câu hỏi tiếp theo đơn giản về số tiền đã chi: “Bạn đã nghe nói về FTX Arena chưa?”
Câu hỏi đã gây ra một làn sóng cười trong phòng xử án khi Yedidia trình bày chi tiết về khoản chi tiêu xa hoa 100 triệu USD để mua quyền đặt tên cho đấu trường Miami Heat trước đây.
Lời khai của Yedidiya kết thúc bằng một câu hỏi cá nhân. Sau khi rời FTX, anh từ sống trong căn hộ penthouse trị giá 35 triệu USD ở Bahamas trở thành giáo viên dạy toán trung học. Mặc dù đây là một sự thúc đẩy về mặt đạo đức, nhưng nó nêu bật mức độ ảnh hưởng mà FTX có thể gây ra đối với những người ngay cả những người không bị buộc tội liên quan đến các tội ác bị cáo buộc của SBF.
Lừa đảo nhà đầu tư
Giữa Yedidiya và Wang, chúng tôi cũng đã nghe lời khai từ Matt Huang , người đồng sáng lập quỹ đầu tư mạo hiểm tập trung vào ngành tiền điện tử Paradigm . Giống như các nhân chứng khác của bên công tố, Huang tỏ ra bình tĩnh và có vẻ đáng tin cậy, lựa chọn từ ngữ cẩn thận và đưa ra những câu trả lời cụ thể và ngắn gọn.
Huang xác định rằng những sự thật dường như đã bị Paradigm che giấu có thể đã ảnh hưởng đến quyết định đầu tư gần 300 triệu USD vào nền tảng này của họ. Cụ thể, Huang xác nhận rằng Paradigm sẽ ít có khả năng đầu tư hơn nếu biết rằng Alameda Research nhận được sự miễn trừ đặc biệt từ “công cụ thanh lý” của FTX và Alameda đang sử dụng tiền của khách hàng làm vốn đầu tư.
Huang làm chứng: “Hiểu biết chung của chúng tôi là sàn giao dịch sẽ chấp nhận tiền gửi của khách hàng và giữ chúng ở nơi an toàn”.
Về toàn bộ ngành công nghiệp tiền điện tử, sau đó ông nói: “Có niềm tin chung rằng tiền gửi của khách hàng là thiêng liêng”.
Lời khai của Huang là lời khai đầu tiên giải quyết các cáo buộc gian lận chứng khoán đối với SBF dựa trên việc các nhà đầu tư vốn gây hiểu lầm về hoạt động kinh doanh của FTX.
Khi được hỏi về giá trị hiện tại của khoản đầu tư 278 triệu USD của Paradigm vào FTX, Huang không ngần ngại nói:
“Chúng tôi đã đặt nó ở mức 0.”
Chương trình nghị sự tiếp theo
Phiên tòa vào thứ Sáu sẽ kết thúc sớm để đáp ứng kế hoạch di chuyển của một bồi thẩm đoàn, lúc 2 giờ chiều theo giờ ET. Điều này có thể sẽ được sử dụng chủ yếu để hoàn thiện lời khai của Wang (hiện đã bị đóng).
ps: Theo BitMEXResearch, lời khai của Wang khẳng định rằng số tiền bảo hiểm do sàn giao dịch FTX phát hành là sai và con số này được tạo bởi một trình tạo số ngẫu nhiên. Quá trình tính toán tương tự như lấy tổng khối lượng giao dịch trên FTX trong 24 giờ qua. Nhân số này với một số ngẫu nhiên khoảng 7500 và chia kết quả cho một tỷ.
Các công tố viên cho biết nhân chứng tiếp theo của họ là Zac Prince, Giám đốc điều hành của nền tảng cho vay tiền điện tử BlockFi hiện đã phá sản .
