Sau sự sụp đổ của gã khổng lồ tiền kỹ thuật số FTX , Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried của nó hiện đã ra tòa để đối mặt với một loạt cáo buộc. Phiên tòa thu hút sự chú ý rộng rãi của giới truyền thông trên toàn thế giới, nhằm mục đích làm sáng tỏ quan điểm của những người đóng vai trò chủ chốt đằng sau sự sụp đổ của FTX và trách nhiệm pháp lý tiềm ẩn của SBF. Bài viết này sẽ xem xét lời khai của một số nhân chứng quan trọng, từ cộng sự thân thiết đến nhân viên cũ đã ra trình báo, cũng như danh sách các nhân chứng quan trọng khác sẽ ra trình diện tiếp theo.
Gary Wang: Được SBF hướng dẫn mở cửa sau cho Alameda và cũng nhận được các khoản vay từ công ty
Gary Wang là ai? Anh ấy là người đồng sáng lập và CTO của FTX và có mối quan hệ cá nhân sâu sắc với Sam Bankman-Fried, người mà anh ấy quen từ thời trung học và là bạn cùng phòng tại MIT. Trước khi gia nhập FTX, Wang đã có kinh nghiệm làm việc tại Google . Trên Google, tên tiếng Trung của Gary Wang là Wang Zixiao. Lời khai trước tòa của anh ta đã vạch trần những hành vi mờ ám trong FTX liên quan đến việc sử dụng trái phép số tiền khổng lồ của khách hàng. Những câu chuyện nội bộ làm sáng tỏ mối quan hệ phức tạp giữa FTX và chi nhánh Alameda Research.
Tại tòa, Gary Wang thừa nhận rằng anh ta đã thực hiện các thay đổi đối với mã phụ trợ của FTX theo chỉ đạo của Sam Bankman-Fried . Những thay đổi này đã mang lại cho Alameda Research, một quỹ phòng hộ do SBF thành lập, có quyền truy cập duy nhất vào hạn mức tín dụng lên tới 65 tỷ USD, một con số lớn đến mức khiến ngay cả thẩm phán cũng phải sốc. Theo báo cáo, Thẩm phán Lewis A. Kaplan thậm chí còn xác nhận trước tòa liệu Wang có nghĩa là “tỷ” thay vì “triệu” trong tiếng Anh hay không.
Tiến thêm một bước nữa, Wang lưu ý rằng quyền truy cập này cho phép Alameda tạo số dư âm và rút tiền không giới hạn từ tài khoản người dùng của FTX. Khi được hỏi về nguồn tiền rút, Wang nói rõ rằng đây là tiền của khách hàng FTX.
Lời khai của Gary Wang càng chứng minh thêm rằng những dòng tweet do SBF gửi vào trước ngày FTX sụp đổ khẳng định rằng FTX không có vấn đề gì hoàn toàn là dối trá.
Đồng thời, Gary Wang cũng đề cập đến việc cá nhân ông đã vay 35 triệu USD từ Alameda để mua bất động sản, liệu đây có phải là hoạt động tuân thủ hay không thì cần phải đặt câu hỏi. Đồng thời, SBF đã chuyển 1 triệu USD vào tài khoản FTX của Wang để trả lãi cho khoản vay. Luật sư và giám đốc tuân thủ của FTX Dan Friedberg, người được coi là “người hòa giải” của SBF trong các hồ sơ phá sản FTX trước đây, đã ký vào giấy nhận nợ ghi lại khoản vay. Luật sư cũng sẽ làm chứng.
Lời khai của Gary Wang trùng khớp với lời khai của một nhân chứng khác, Adam Yedidia. Anh và Bankman-Fried quen nhau từ những ngày còn ở MIT, sau đó làm việc và sống cùng nhau trong căn hộ trị giá 30 triệu USD của Bankman-Fried ở Bahamas (nơi nhóm hàng đầu của FTX sinh sống). . Khi đang làm nhà phát triển tại FTX, Yedidia đã phát hiện ra quy mô khoản vay của Alameda từ FTX và đối đầu trực tiếp với SBF vào tháng 6 năm 2022, bày tỏ lo ngại về khả năng trả khoản nợ khổng lồ này của Alameda. Trong khi SBF khẳng định rằng anh ta không tham gia sâu vào các hoạt động hàng ngày của Alameda và chủ yếu dựa vào Caroline Ellison, lời khai của Yedidia dường như mâu thuẫn với điều này. Cuối cùng, vào đầu tháng 11, khi Yedidia biết rằng Bankman-Fried bị cáo buộc đã sử dụng tiền gửi từ khách hàng FTX để thanh toán các chi phí của Alameda, anh ấy đã quyết định nghỉ việc tại FTX và cắt đứt quan hệ với SBF.
Caroline Ellison: SBF nói với tôi rằng quỹ FTX đã bị chiếm dụng để trả nợ cho những người đi vay ở Alameda
Vào ngày 10 tháng 10, theo giờ địa phương ở Hoa Kỳ, Caroline Ellison, bạn gái cũ của Sam Bankman-Fried và Giám đốc điều hành Alameda Research cũng đã làm chứng trước tòa. Ellison gia nhập Alameda vào năm 2018 và trở thành đồng CEO của công ty vào tháng 10 năm 2021. Cô từng là thành viên của nhóm ba người thân thiết nhất của SBF, tham gia vào gần như toàn bộ hoạt động của Alameda. Trước khi làm chứng trước tòa, cô đã nhận tội và đạt được thỏa thuận với chính phủ Hoa Kỳ để làm chứng để đổi lấy mức án được giảm nhẹ.
Tại tòa, cô mô tả chiến lược của SBF là cố gắng tìm kiếm thêm tiền sau khi Alameda chịu tổn thất lớn, theo NBC. Lời khai của cô tuyên bố rằng để đạt được mục tiêu này, SBF đã hướng dẫn nhân viên vay vốn bằng mọi cách có thể và tạo ra mã thông báo kỹ thuật số FTT. Alameda, người mà cô ấy nói sở hữu 60% đến 70% nguồn cung cấp mã thông báo , đã kiếm được hàng tỷ USD khi giá thị trường của FTT tăng từ 10 xu ban đầu lên 50 đô la.
Ellison cũng lưu ý rằng SBF đã thuyết phục cô ghi lại những tài sản FTT này trên bảng cân đối kế toán, cho phép Alameda vay tiền, mặc dù ban đầu cô tin rằng làm như vậy là sai lầm. Sau đó, Alameda áp dụng chiến lược tương tự cho các đồng tiền khác.
Trong số những điều khác, Ellison trích dẫn khoản vay tư nhân trị giá 5 tỷ USD của Alameda dành cho những người trong nội bộ công ty. Điều này phù hợp với lời khai của Gary Wang.
Ellison nói: “Alameda đã lấy hàng tỷ đô la từ khách hàng FTX và sử dụng chúng để đầu tư vào bản thân và trả nợ cho những người đi vay. Cuối cùng, chúng tôi đã lấy được khoảng 14 tỷ đô la, một số trong số đó chúng tôi có thể hoàn trả được “Anh ta (SBF) ban đầu là Giám đốc điều hành của Alameda và chủ sở hữu của Alameda, và anh ta đã chỉ đạo tôi thực hiện những tội ác này.”
Ellison cũng cho biết SBF coi “bản thân có 5% cơ hội trở thành tổng thống Hoa Kỳ.”
Phía SBF phản ứng thế nào?
Các luật sư bào chữa phía SBF hiện mô tả SBF là người “không có ý gây hại”. Luật sư của SBF, Mark Cohen, khẳng định SBF chỉ là một “kẻ mê toán, không bao giờ uống rượu hay tiệc tùng” và không lừa dối hay muốn lừa dối bất cứ ai. Ông cho biết chỉ vì mọi người mất tiền trên nền tảng này không có nghĩa là SBF đã phạm tội lừa đảo. Trong suốt phiên tòa, SBF liên tục ghi chép trên máy tính và chỉ thỉnh thoảng nói chuyện với luật sư của mình.
Trả lời lời khai của Wang, Cohen cho biết “không có gì bí mật” rằng vai trò của Alameda với tư cách là nhà tạo lập thị trường tuân thủ trên FTX là một cách để đảm bảo họ có thể vay vốn khi cần thanh khoản.
Trong lời khai chống lại Ellison, các luật sư của SBF cho rằng Ellison phải chịu hoàn toàn trách nhiệm và cho rằng bà đã sơ suất trong việc quản lý công ty. Tuy nhiên, Ellison khẳng định SBF là người ra quyết định cuối cùng và có liên quan đến các vấn đề của Alameda.
Đồng thời, các luật sư của SBF nhắc nhở bồi thẩm đoàn rằng một số nhân chứng đã hợp tác với chính phủ Mỹ để được giảm án. Hàm ý là điều này có thể khiến lời khai của họ bị sai lệch.
Những nhân chứng quan trọng nào khác sẽ có mặt trong tương lai?
Phiên tòa dự kiến sẽ kéo dài sáu tuần và tuần đầu tiên vẫn chưa kết thúc. Nishad Singh, thành viên cuối cùng trong vòng ba người của SBF và là nhân chứng ngôi sao cuối cùng của bên công tố, vẫn chưa xuất hiện. Ngoài ra, còn có khá nhiều nhân chứng đáng để mong đợi:
- Nishad Singh, cựu giám đốc kỹ thuật tại FTX
- Ryne Miller, Luật sư chung, FTX US
- Daniel Friedberg, cựu Giám đốc Tuân thủ tại FTX
- Ryan Salame, cựu Đồng Giám đốc điều hành của chi nhánh FTX Bahamas
- Anthony Scaramucci , người sáng lập SkyBridge Capital và là bạn và đối tác kinh doanh của Bankman-Fried
- Alfred Lin, Sequoia Capital
- Zac Prince , CEO của BlockFi
- Cha mẹ của SBF, Barbara Fried và Joseph Bankman
Các thực thể khác có thể làm chứng bao gồm nhiều quỹ đầu tư mạo hiểm và các công ty tập trung vào tiền điện tử như Genesis, Lightspeed Venture Partners, Quỹ hưu trí giáo viên Ontario, Third Point, Signature Bank và Voyager Digital .
