Sáng nay, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, đã chia sẻ trên X (Twitter) rằng: “Quyền riêng tư đã thắng. Hôm nay, Tòa án Phúc thẩm khu vực thứ 5 của Mỹ đã quyết định rằng lệnh trừng phạt của Bộ Tài chính Mỹ đối với hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Đây là một chiến thắng lịch sử đối với tiền mã hóa.” Người sáng lập Uniswap cũng gọi đây là “Hợp đồng thông minh đã thắng Bộ Tài chính tại tòa án.”
Khi thông tin này được công bố, token của Tornado Cash, TORN, đã tăng mạnh, từ 3,7 USD lên tới 43 USDchỉ trong một giờ.
Vậy bản án này có ý nghĩa gì và ảnh hưởng như thế nào đến người dùng, giao thức, và các tài sản liên quan? Cùng tìm hiểu trong bài viết này.
Tác động đến giao thức
Bối cảnh
Vào tháng 8 năm 2022, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Mỹ đã đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt. Sau đó, nhiều quốc gia như Đức, Pháp, Hàn Quốc cũng đã điều tra và áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với Tornado Cash.
Cụ thể, các biện pháp trừng phạt của OFAC đối với Tornado Cash gồm:
- Cấm truy cập: Đóng cửa các trang web và cấm mọi hình thức truy cập vào Tornado Cash.
- Cấm tương tác: Cấm các công dân và tổ chức Mỹ (bao gồm các ngân hàng, sàn giao dịch tiền mã hóa, ví điện tử, v.v.) tương tác với Tornado Cash.
- Cấm dòng tiền: Cấm các tổ chức tài chính và sàn giao dịch tiền mã hóa của Mỹ thực hiện bất kỳ giao dịch nào liên quan đến Tornado Cash.
- Đóng băng tài sản: Đóng băng tất cả tài sản của Tornado Cash tại Mỹ, bao gồm tiền mã hóa.
Ngoài ra, vào tháng 5 năm 2024, một trong những người sáng lập và nhà phát triển chính của Tornado Cash, Alexey Pertsev (31 tuổi, người Nga), đã bị kết án 5 năm 4 tháng tù tại Hà Lan vì tội rửa tiền 2,2 tỷ USD thông qua nền tảng này.
Trong tháng 9 năm nay, một vụ án hình sự khác liên quan đến một nhà phát triển Tornado Cash, Roman Storm, cũng sẽ bắt đầu xét xử. Storm bị buộc tội rửa tiền, điều hành dịch vụ chuyển tiền không giấy phép và vi phạm các lệnh cấm quốc tế, với cáo buộc giúp nhóm hacker Bắc Triều Tiên Lazarus rửa hơn 1 tỷ USD.
Phán quyết của tòa án
Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, cho biết: “Tornado Cash sẽ được gỡ bỏ khỏi danh sách cấm, và người dân Mỹ sẽ lại được phép sử dụng giao thức bảo mật này. Nói cách khác, hành động quá quyền của chính phủ sẽ không thể tiếp tục.”
Hayden Adams, người sáng lập Uniswap, chỉ ra nội dung quan trọng trong phán quyết là: “Chúng tôi cho rằng các hợp đồng thông minh không thể thay đổi của Tornado Cash (những dòng mã phần mềm hỗ trợ bảo mật) không phải là ‘tài sản’ của công dân hoặc thực thể nước ngoài, điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị ngừng theo IEEPA, và (2) OFAC đã vượt quá quyền hạn mà Quốc hội đã giao.” (Phân tích chi tiết xem ở phần cuối)
Tác động đến doanh thu và token
Sau khi bị OFAC trừng phạt vào năm 2022, TVL (Total Value Locked – Tổng giá trị khóa) của Tornado Cash đã giảm mạnh, nhưng nhờ vào các yếu tố lịch sử và độ sâu của các bể thanh khoản, Tornado vẫn là lựa chọn hàng đầu của hacker cho việc trộn coin, và TVL của nó vẫn đang dần phục hồi.
Mặc dù giao diện người dùng bị cấm, nhưng các hacker vẫn trực tiếp gọi các hợp đồng thông minh trên chuỗi để trộn coin, vì vậy việc bị trừng phạt hay không không ảnh hưởng nhiều đến nhóm “người dùng cốt lõi” này. Tác giả cho rằng “doanh thu cơ bản” của TORN sẽ không có thay đổi lớn do phán quyết, và những yếu tố chính tác động đến giá token là sự thay đổi về tâm lý và niềm tin. Vì vậy, mặc dù sáng nay TORN đã tăng gấp mười lần trong vòng một giờ, nhưng sau đó lại giảm gần 70% trong hai giờ tiếp theo, tác giả khuyên độc giả nên chú trọng vào các yếu tố tin tức và tâm lý khi đánh giá giá cả trong tương lai.
Tác động đến vụ xét xử của Roman
Sau khi phán quyết của Tòa án phúc thẩm Fifth Circuit được công bố, có người đã hỏi luật sư của Consensys, Bill Hughes, về việc liệu Roman có được thả hay không.
Bill Hughes đã trả lời: “Đây hoàn toàn là một vấn đề khác. Phán quyết này không có nghĩa là Tornado Cash không phải là một dịch vụ, mà chỉ ra rằng các hợp đồng thông minh không thể thay đổi trong phần mềm của nền tảng không phải là một dịch vụ. Bộ Tư pháp Mỹ tuyên bố rằng Roman điều hành một dịch vụ vi phạm lệnh trừng phạt, chuyển tiền bất hợp pháp và thúc đẩy rửa tiền, điều này không thay đổi những cáo buộc này.”
Nội dung chính của phán quyết
Phán quyết của tòa án liên quan đến việc Bộ Tài chính Mỹ (OFAC) trừng phạt các hợp đồng thông minh của Tornado Cash là bất hợp pháp, và tòa án đã đưa ra các lý do và cơ sở pháp lý cho quyết định này.
Tornado Cash không phải là dịch vụ
OFAC cho rằng: các hợp đồng thông minh thực chất là một dịch vụ vì người dùng có thể sử dụng chúng cho các hoạt động cụ thể (như giao dịch ẩn danh).
Tòa án cho rằng: các hợp đồng thông minh không thể thay đổi không yêu cầu sự can thiệp của con người. Ngay cả theo định nghĩa của Bộ Tài chính, các hợp đồng thông minh chỉ là các dòng mã, và thay vì gọi chúng là “dịch vụ”, có thể coi chúng như là công cụ được sử dụng khi cung cấp dịch vụ.
Tornado Cash không phải là tài sản
Theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), đối tượng bị OFAC trừng phạt phải là “tài sản” hoặc “tài sản” mà một công dân nước ngoài sở hữu.
Các hợp đồng thông minh của Tornado Cash là mã không thể thay đổi và phi tập trung, không có thực thể kinh tế nào có thể kiểm soát chúng. Những hợp đồng này không thể bị sở hữu, và hơn 1.000 tình nguyện viên đã tham gia một nghi lễ thiết lập đáng tin cậy để “loại bỏ vĩnh viễn khả năng bất kỳ ai có thể cập nhật, xóa hoặc kiểm soát các dòng mã này”. Vì vậy, không ai có thể ngừng người khác sử dụng các hợp đồng thông minh của Tornado Cash. Ngay cả trong hệ thống trừng phạt của OFAC, cũng không thể ngừng các hacker từ Bắc Triều Tiên rút tài sản, vì vậy Tornado Cash không phải là tài sản có thể bị trừng phạt.
Trong pháp lý, chính phủ chỉ có thể trừng phạt những đối tượng đáp ứng định nghĩa là “tài sản” hoặc “dịch vụ”. Nếu một thứ không phải là tài sản hay dịch vụ, việc trừng phạt sẽ không có cơ sở pháp lý.
(Lưu ý: Chi tiết phán quyết của tòa án có thể tham khảo trong tài liệu gốc.)
