Các nguy cơ tiềm ẩn liên quan đến quy định từ công ty giao dịch tiền điện Alameda Research có thể đã bắt đầu từ năm 2018.
Công ty giao dịch tiền điện tử định lượng từng đóng vai trò là bệ phóng thanh khoản cho FTX Group hiện đã phá sản này đã bắt đầu thu hút các nhà đầu tư vào năm 2018 thông qua các cuộc trò chuyện nhóm Telegram với lời miêu tả là lợi nhuận cao đi kèm ít rủi ro.
‘Lợi nhuận cao, không rủi ro’
Vào 2018, sàn Alameda cho thấy cơ hội đầu tư tiềm năng bao gồm khoản vay lãi suất cố định hàng năm 15% và lãi suất sẽ càng cao hơn cho nhà đầu tư nào sẵn sàng gửi nhiều tiền hơn vào công ty. Công ty này từng cho biết:
“Các khoản vay này không có nhược điểm – chúng tôi đảm bảo thanh toán đầy đủ cả gốc và lãi, thi hành theo luật pháp Hoa Kỳ và được thành lập bởi cố vấn pháp lý của tất cả các bên.”
“Chúng tôi tương đối tự tin sẽ thanh toán được khoản này. Trong trường hợp bất khả thi khi chúng tôi mất hơn 2% trong một tháng, chúng tôi sẽ cho tất cả các nhà đầu tư cơ hội thu hồi vốn của họ.”
Alameda cũng ghi nhận mức lợi nhuận đáng tự hào vào 2018 khi đạt hơn 110% lợi nhuận từ 3 đến tháng 10/2018.
Tuy vậy, trong một cuộc trò chuyện nhóm trên Telegram vào thời điểm đó, Bankman-Fried đã đính chính: “Nói rằng không có rủi ro là một trò ngu ngốc, chúng tôi không nên tuyên bố điều này.”
Nguy cơ tiềm ẩn từ lâu
Ông Tyler Gellasch, chủ tịch và giám đốc điều hành của tổ chức phi lợi nhuận Healthy Markets, nói rằng ngôn ngữ sử dụng trong văn bản tuyên bố có thể làm dấy lên những dấu hiệu nghiêm trọng về mặt pháp lý, một phần là vì khi các doanh nhân huy động vốn cần phải tiết lộ rủi ro.
Từng là cựu thành viên Thượng viện và cựu nhân viên SEC, ông Gellasch cho biết: “Những loại tài liệu như thế này thường có khả năng phải trình ra trong các vụ kiện.”
Ông cho biết: “Hứa hẹn lợi nhuận cao mà không có rủi ro là một cảnh báo cho các nhà đầu tư nào đã sành sỏi thị trường và chắc chắn sẽ làm phát sinh các cuộc điều tra hình sự cũng như dân sự. Quan sát lịch sử của ngành tài chính, các cơ quan quản lý và nhà đầu tư “cực kỳ hoài nghi về các cơ hội đầu tư có rủi ro thấp / lợi nhuận cao – đặc biệt là môi trường lãi suất thấp.”
