Sự đồng thuận chung dường như cho thấy rằng những ngày đầu tiên của phiên tòa xét xử SBF ( Sam Bankman-Fried ) đang chống lại anh ta.
Các công tố viên của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đang xác định rằng SBF có liên quan sâu sắc đến một kế hoạch dài hạn nhằm lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư, làm phức tạp thêm việc bào chữa pháp lý của SBF. Mặc dù SBF trên danh nghĩa là người đứng đầu công ty nhưng ông không hề biết về tình trạng tham nhũng đang diễn ra tại sàn giao dịch FTX và quỹ phòng hộ Alameda Research của mình.
SBF luôn phải đối mặt với một trận chiến khó khăn trong phiên tòa cấp cao. Giám đốc điều hành hiện tại của FTX là John Jay Ray III, người đứng đầu vụ phá sản của Enron. Dưới sự hướng dẫn của Ray, FTX đã công bố tài liệu và đưa ra cáo buộc chống lại SBF. SBF, vốn từng được dân tiền điện tử yêu mến, đã bắt đầu một “chuyến tham quan xin lỗi” và thay đổi hoàn toàn quan điểm nhận thức của công chúng về SBF.
Việc bào chữa cho SBF trước tòa bởi các luật sư của công ty luật Cohen & Gresser dường như không có nhiều tác dụng. Thẩm phán quận Lewis Kaplan rõ ràng tỏ ra khó chịu với các luật sư bào chữa của SBF. Một số người xem cho biết “80%” câu hỏi mà luật sư bào chữa Chris Everdell đặt ra trong một số cuộc thẩm vấn đã bị bác bỏ. Trên thực tế, việc các công tố viên bác bỏ những câu hỏi gây hiểu lầm đã trở nên phổ biến.
Nhưng vẫn còn những ngày đầu cho phiên tòa, có thể kéo dài sáu tuần. Không rõ liệu SBF, người có kiểu tóc mới, có ra làm chứng hay không. Renato Mariotti, một đối tác tại Bryan Cave Leighton Paisner LLP, người đang theo dõi vụ án, và dường như hầu hết các luật sư, đều nói rằng đây tốt nhất là một canh bạc và có thể là thảm họa. Gary Wang, đồng sáng lập FTX và là bạn lâu năm của SBF, đã nhận tội lừa đảo và viện dẫn “đặc quyền” FTX cung cấp cho Alameda, cho phép Alameda rút tiền không giới hạn. Trong khi cựu nhà phát triển FTX Adam Yedidia cho biết ông đã từ chức vào tháng 11 năm 2022 sau khi biết về kế hoạch “lừa đảo” khách hàng của FTX, điểm này trước đó đã bị loại khỏi hồ sơ.
Dưới đây là những điểm nổi bật và chi tiết chính từ phiên tòa cho đến nay, cũng như những gì xảy ra bên ngoài phòng xử án, chẳng hạn như những tiết lộ của tác giả The Big Short, Michael Lewis về SBF trong cuốn sách mới Going Infinite của ông.
- Người đồng sáng lập FTX, Gary Wang, đã làm chứng trước tòa vào ngày 6/10 (giờ Bắc Kinh) rằng ông là nhân chứng thứ tư của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Ông thừa nhận rằng FTX đã trao cho quỹ phòng hộ Alameda Research của SBF “các đặc quyền”. Alameda có hạn mức tín dụng lớn, cho phép thực hiện lệnh nhanh hơn trên nền tảng FTX và rút tiền không giới hạn. Gary Wang cho biết Alameda Research được phép duy trì số dư âm. Khi FTX sụp đổ, Alameda đã rút 8 tỷ USD khỏi nền tảng và 65 tỷ USD từ hạn mức tín dụng của mình. Gary Wang cũng làm chứng rằng các giám đốc điều hành của FTX và Alameda, bao gồm Caroline Ellison và Nishad Singh, đã cố tình phạm tội lừa đảo chuyển khoản, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa.
- Người đồng sáng lập công ty đầu tư mạo hiểm Paradigm, Matt Huang , cho biết trong phiên tòa SBF rằng khoản đầu tư 278 triệu USD của ông vào FTX đã “về 0”. Matt Huang đã mô tả cách Paradigm đầu tư tổng cộng khoảng 278 triệu USD vào FTX hai lần. Matt Huang cho biết anh rất phấn khích trước tốc độ tăng trưởng thị phần ban đầu nhanh chóng của FTX, nhưng anh lo ngại về việc FTX thiếu cơ cấu quản trị chính thức hoặc thậm chí là ban giám đốc. SBF đã thông báo rằng Alameda Research không có ưu đãi tại FTX.
- Theo lời khai của Adam Yedidia, cựu kỹ sư cấp cao của FTX, Adam Yedidia đã gặp SBF vào tháng 6 năm 2022 và hỏi SBF về tình trạng của FTX. SBF tuyên bố rằng “năm ngoái chúng tôi bất khả xâm phạm, nhưng năm nay thì không. Nó có thể mất sáu tháng đến ba năm.” Sẽ cần thời gian để khắc phục vấn đề này.” Sau đó, SBF cũng nói với Adam Yedidia rằng SBF đã cố gắng huy động vốn từ UAE để tăng cường dự trữ tiền mặt của sàn giao dịch nhưng không thành công.
- Hai chiếc máy bay hạng sang trị giá hàng triệu đô la thuộc sở hữu của SBF nhưng được cho là chưa bao giờ được ông sử dụng có thể bị tịch thu khi các công tố viên Mỹ tiếp tục theo đuổi việc thu hồi tài sản. Trong các tài liệu được nộp vào cuối ngày 4 tháng 10, một dự luật tịch thu do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ ban hành liệt kê hai chiếc máy bay— Bombardier Global và Embraer Legacy — là tài sản của SBF mà họ đề xuất tịch thu.
- Theo cuốn sách mới “Going Infinite” của Michael Lewis, sau khi mã thông báo SRM tăng mạnh vào năm 2021, đạt mức cao nhất mọi thời đại là 13,72 USD, SBF đã thay đổi thời hạn khóa mã thông báo SRM vì SBF lo lắng rằng nhân viên sẽ trở nên quá giàu và không thể tập trung làm việc. Trong chi tiết hợp đồng Serum , SBF có quyền gia hạn thời gian khóa Serum, khóa tất cả token Serum của nhân viên trong bảy năm.
- Mười hai bồi thẩm đoàn đã được xác nhận tham gia phiên tòa SBF, cùng với sáu người thay thế bổ sung. Cuối cùng họ quyết định xem SBF có phạm tội gian lận hay không. Trong suốt tuần, các phóng viên và người xem cho biết bồi thẩm đoàn đôi khi có vẻ chán nản với phiên tòa, với ít nhất một bồi thẩm đoàn được cho là đã ngủ gật. (Danh sách 12 bồi thẩm đoàn như sau: ① Nữ trợ lý bác sĩ 39 tuổi, đang mang thai 10 tuần, có kiến thức y khoa, chồng làm phát triển web; ② Nữ y tá 33 tuổi, sống một mình ở Westchester, New York; ③ Nữ nhân viên xã hội 40 tuổi, hiện đang thất nghiệp; ④ Nữ 53 tuổi, tốt nghiệp Đại học Duke, đã ly hôn, ở nhà làm mẹ của hai đứa con, trước đây từng quản lý các sự kiện gây quỹ tại một tổ chức phi lợi nhuận; ⑤ Nam 59 tuổi , đã kết hôn, có 3 người con, một trong số đó làm việc ở ngân hàng; ⑥ Nữ soát vé Metro North 50 tuổi, mẹ của 5 đứa con, 3 đứa sống ở nhà và 2 đứa đang học đại học; ⑦ Nữ 47 tuổi thủ thư trung học, độc thân, sống với con mèo, chị gái và mẹ ốm yếu; ⑧ Nữ cai ngục đã nghỉ hưu 65 tuổi, mẹ của ba đứa con; ⑨ Nam nhân viên Bưu điện Hoa Kỳ 61 tuổi, không vợ con; ⑩ 43 -Người phụ nữ Ukraine 1 tuổi, làm việc tại Bloomberg Works in IT, đã ở Mỹ được 15 năm, đã ly hôn và có hai con; ⑪ Nữ giáo viên giáo dục đặc biệt 55 tuổi, gốc ở Ngân hàng Bermuda, học tại trường Đại học Waterloo khi còn là sinh viên đại học và nhận bằng thạc sĩ từ Đại học New York và Đại học Seton Hall; ⑫ Nam 69 tuổi, nhân viên ngân hàng đầu tư đã nghỉ hưu ở Hồng Kông, học tại Đại học Rice và Đại học Stanford, có vợ và không trẻ em, được chẩn đoán mắc bệnh ung thư hạch không Hodgkin)
- Trong tuyên bố mở đầu, các công tố viên Hoa Kỳ đã gọi đế chế tiền điện tử của SBF là “ngôi nhà của những lá bài” “được xây dựng trên sự dối trá”. Nói dối đã trở nên phổ biến trong phiên tòa, với việc người đồng sáng lập FTX, Gary Wang cũng nói rằng SBF đã “nói dối” về khả năng tăng nợ và đòn bẩy của Alameda, khiến tiền của khách hàng FTX gặp rủi ro.
- Các luật sư bào chữa của SBF đã lập luận trong phiên tòa rằng SBF đã hành động một cách “thiện chí” và các luật sư đã nỗ lực chứng minh rằng những sai lầm trong kinh doanh – ngay cả những sai lầm lớn như biển thủ 8 tỷ USD – không nhất thiết là tội phạm. Việc doanh nghiệp tăng trưởng quá nhanh rồi sụp đổ trầm trọng không phải lỗi của SBF. Các luật sư đổ lỗi một phần cho Caroline Ellison và nói rằng cô ấy đã không áp dụng các biện pháp bảo vệ. Ellison đã nhận tội và có thể làm chứng tại phiên tòa SBF vào thứ Ba tới
- Các công tố viên Hoa Kỳ đã nhắc lại vào ngày 4 tháng 10 rằng khung pháp lý hiện tại đủ để buộc tội SBF về các vi phạm liên quan đến gian lận và bác bỏ lập luận trước đó của SBF rằng “rõ ràng là thiếu luật hoặc hướng dẫn liên quan liên quan trực tiếp đến cáo buộc sử dụng tiền gửi của khách hàng”. nó cấu thành hành vi chiếm đoạt chứ không phải là hành vi thương mại được phép?”
- Theo cuốn sách mới Going Infinite của Michael Lewis, Alameda Research đã mất gần như toàn bộ số tiền 170 triệu USD huy động được trong vòng tài trợ đầu tiên, vốn được hỗ trợ phần lớn bởi “cộng đồng có lòng vị tha hiệu quả”. Ngoài chiến lược chênh lệch mua Bitcoin giá rẻ ở Hoa Kỳ và bán nó ở Nhật Bản để kiếm lời, chiến lược giao dịch tần suất cao của nó cũng gặp vấn đề, nhưng nó đã lỗ hàng triệu đô la trong vài tháng đầu tiên, với hơn 500.000 đô la bị mất. mỗi ngày tính bằng đô la trong một tháng, trong khi một số quỹ giao dịch trao đổi “đơn giản biến mất” do quản lý tiền kém.
- SBF đã kiện công ty bảo hiểm của ông, CNA, nói rằng công ty này không thanh toán các khoản phí pháp lý liên quan đến việc bào chữa trước các cáo buộc gian lận. Khiếu nại pháp lý của SBF trích dẫn hơn chục vụ kiện dân sự và pháp lý liên quan đến FTX, một dấu hiệu cho thấy chi phí pháp lý đang tăng lên.
- Cựu phát ngôn viên của FTX Kevin O’Leary (một doanh nhân nổi tiếng người Canada) cho rằng khi ngành công nghiệp mã hóa chuyển sang chấp nhận quy định thì thời đại của “cao bồi tiền điện tử” đã kết thúc. Theo cuốn sách Going Infinite, FTX đã trả cho doanh nhân nổi tiếng người Canada 15,7 triệu USD cho “20 giờ phục vụ, 20 bài đăng trên mạng xã hội, một bữa trưa ảo và 50 chữ ký”. Nhưng không phải tất cả các giám đốc điều hành của FTX đều đồng ý với giá trị của thương vụ này. Tuy nhiên, SBF cho biết người hâm mộ sẽ xin lời khuyên về tài chính. Vì đầu tư là một loại tương tác xã hội nên nó vô nghĩa nhưng đó là sự thật. Theo cuốn sách, SBF cũng đã cố gắng thuê người dẫn chương trình CNBC Jim Cramer.
