Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã công bố một tin tức quan trọng vào thứ Ba (26 tháng 3), trang web chính thức đã thông báo rằng KuCoin, một trong mười sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu trên thế giới và hai người đồng sáng lập của nó, Chun Gan. và Ke Tang, đã bị buộc tội và bị Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ khu vực phía Nam New York chính thức truy tố vì vi phạm các quy định chống rửa tiền của Hoa Kỳ và điều hành một hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép.
Theo các cáo buộc trong bản cáo trạng và tuyên bố của KuCoin trên trang web của mình, Flashdot Limited, Peken Global Limited và Phoenixfin Private Limited là ba thực thể cùng kinh doanh với tư cách là sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu KuCoin. Gan và Tang và cộng sự vào tháng 9 năm 2017 KuCoin được thành lập .
KuCoin thu hút hoạt động kinh doanh từ khách hàng Hoa Kỳ thông qua nền tảng giao dịch giao ngay và sau đó là nền tảng giao dịch tương lai ra mắt vào tháng 7 năm 2019. Kể từ khi thành lập vào năm 2017, KuCoin đã trở thành một trong những nền tảng giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, với khối lượng giao dịch hơn 30 triệu khách hàng và hàng tỷ đô la tiền điện tử được giao dịch hàng ngày .
Trang web KuCoin quảng cáo xếp hạng công khai các sàn giao dịch tiền điện tử, đưa KuCoin vào top 5 sàn giao dịch hàng đầu trên toàn cầu. Một trong những bảng xếp hạng công khai xếp KuCoin là sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay tiền điện tử lớn thứ năm .
KuCoin, Gan và Tang cố gắng phục vụ và trên thực tế đã phục vụ rất nhiều khách hàng ở Hoa Kỳ và Quận phía Nam của New York.
Theo đó, tại mọi thời điểm liên quan, KuCoin là doanh nghiệp chuyển tiền phải đăng ký với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) và đã được yêu cầu đăng ký với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) kể từ tháng 7 Ủy ban tương lai năm 2019 Thương nhân của Ủy ban giao dịch hàng hóa và tương lai Hoa Kỳ (CFTC).
Với tư cách là đơn vị chuyển tiền tệ và người bán hoa hồng tương lai , KuCoin phải tuân thủ các điều khoản hiện hành của Đạo luật bảo mật ngân hàng yêu cầu duy trì các chương trình chống rửa tiền thích hợp, bao gồm xác minh danh tính khách hàng hoặc quy trình xác định khách hàng (KYC). Các chương trình AML và KYC đảm bảo rằng các tổ chức tài chính như KuCoin không được sử dụng cho các mục đích bất hợp pháp, bao gồm cả rửa tiền.
Gan, Tang và KuCoin đều biết về nghĩa vụ chống rửa tiền của họ ở Hoa Kỳ nhưng đã cố tình phớt lờ những yêu cầu này. Ví dụ: KuCoin không triển khai được chương trình KYC thích hợp. Trên thực tế, KuCoin không yêu cầu khách hàng cung cấp bất kỳ thông tin nhận dạng nào cho đến ít nhất là tháng 7 năm 2023. Phải đến tháng 7 năm 2023, sau khi KuCoin được thông báo về một cuộc điều tra hình sự liên bang đối với các hoạt động của mình, KuCoin mới áp dụng chương trình KYC cho khách hàng mới một cách muộn màng.
Tuy nhiên, quy trình KYC này chỉ áp dụng cho khách hàng mới và không áp dụng cho hàng triệu khách hàng hiện tại của KuCoin, bao gồm một số lượng lớn những khách hàng ở Hoa Kỳ.
KuCoin cũng chưa bao giờ gửi bất kỳ báo cáo hoạt động đáng ngờ bắt buộc nào, chưa bao giờ được đăng ký làm nhà kinh doanh hoa hồng tương lai với CFTC của Hoa Kỳ và ít nhất là cho đến cuối năm 2023, chưa bao giờ được đăng ký với FinCEN với tư cách là một doanh nghiệp chuyển tiền.
Bản cáo trạng đề cập rằng Gan, Tang và KuCoin trên thực tế đã cố gắng che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ trên sàn giao dịch để khiến KuCoin dường như được miễn các yêu cầu AML và KYC của Hoa Kỳ. Mặc dù KuCoin thu thập và theo dõi thông tin vị trí của khách hàng, nhưng sàn giao dịch này vẫn tích cực ngăn chặn khách hàng Hoa Kỳ nhận dạng chính họ khi mở tài khoản KuCoin.
Vào năm 2022, KuCoin đã nói dối ít nhất một nhà đầu tư về vị trí của khách hàng, tuyên bố sai rằng họ không có khách hàng Hoa Kỳ, trong khi thực tế KuCoin có lượng khách hàng lớn ở Hoa Kỳ. Trên thực tế, trong nhiều bài đăng trên mạng xã hội, KuCoin tích cực quảng bá bản thân tới khách hàng Hoa Kỳ như một sàn giao dịch nơi họ có thể giao dịch mà không cần thông qua KYC.
KuCoin tuyên bố trong một thông báo trên Twitter vào tháng 4 năm 2022 rằng “KYC không được hỗ trợ đối với người dùng Hoa Kỳ, nhưng KYC không bắt buộc đối với KuCoin và các giao dịch thông thường có thể được thực hiện bằng tài khoản chưa được xác minh”.
Do KuCoin cố tình không duy trì các chương trình AML và KYC bắt buộc, KuCoin đã được sử dụng như một phương tiện để rửa một lượng lớn tiền thu được từ tội phạm, bao gồm tiền thu được từ thị trường darknet và phần mềm độc hại, ransomware và các âm mưu lừa đảo. Kể từ khi thành lập vào năm 2017, KuCoin đã nhận được hơn 5 tỷ USD tiền thu được từ tội phạm và đáng ngờ, đồng thời gửi hơn 4 tỷ USD tiền thu được từ tội phạm và đáng ngờ.
Nhiều khách hàng của KuCoin độc quyền sử dụng nền tảng giao dịch của nó vì tính ẩn danh của các dịch vụ mà nó cung cấp. Nói cách khác, chính sách không KYC của KuCoin là không thể thiếu cho sự phát triển và thành công của nó.
Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết: “Như bị cáo buộc trong bản cáo trạng, KuCoin và những người sáng lập đã cố tình che giấu sự thật rằng một số lượng lớn người dùng Hoa Kỳ đang thực hiện các giao dịch trên nền tảng KuCoin. KuCoin bị cáo buộc đã khai thác cơ sở khách hàng lớn ở Hoa Kỳ của mình khiến nó trở thành một trong những công ty hàng đầu thế giới các công cụ phái sinh tiền điện tử và sàn giao dịch giao ngay lớn nhất, với khối lượng giao dịch hàng tỷ đô la hàng ngày và hàng nghìn tỷ đô la khối lượng giao dịch hàng năm.”
Ông tiếp tục: “Nhưng các tổ chức tài chính như KuCoin tận dụng các cơ hội có một không hai ở Hoa Kỳ cũng phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ để giúp xác định và loại bỏ các âm mưu tài trợ tội phạm và tham nhũng. KuCoin bị cáo buộc đã cố tình chọn không làm như vậy.”
“Có thông tin cho rằng các bị cáo thậm chí còn không thực hiện các chính sách chống rửa tiền cơ bản, dẫn đến việc KuCoin hoạt động dưới bóng thị trường tài chính và được sử dụng làm nơi trú ẩn an toàn cho hoạt động rửa tiền bất hợp pháp. KuCoin đã nhận được hơn 5 tỷ USD và chuyển nhiều hơn nữa hơn 4 tỷ USD.”
“Đây là tiền đáng nghi ngờ và tội phạm, và các sàn giao dịch tiền điện tử như KuCoin không thể có cả hai cách. Bản cáo trạng sẽ gửi một thông điệp rõ ràng đến các sàn giao dịch tiền điện tử khác rằng nếu bạn dự định phục vụ khách hàng Hoa Kỳ, bạn phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ, rõ ràng là và đơn giản.”
Darren McCormack, Đặc vụ phụ trách Văn phòng Điều tra An ninh Nội địa (HSI) ở New York, cho biết: “Chúng tôi đã phát hiện ra một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và cuộc điều tra của chúng tôi đã phát hiện ra rằng nó thực sự là như vậy, bị cáo buộc trị giá hàng tỷ đô la.” âm mưu phạm tội.”
Ông nhấn mạnh: “Mặc dù KuCoin bị cáo buộc không tuân thủ các luật cần thiết để đảm bảo an ninh và ổn định của cơ sở hạ tầng ngân hàng kỹ thuật số toàn cầu, nhưng nó đã phục vụ hơn 30 triệu khách hàng và cáo buộc vi phạm các luật cực kỳ quan trọng này của các bị cáo cuối cùng đã được đưa ra. kết thúc. .”
Ông nói thêm: “Tôi khen ngợi Lực lượng đặc nhiệm HSI New York El Dorado và các đối tác thực thi pháp luật của chúng tôi vì cam kết của họ đối với sứ mệnh này”.
