Cựu luật sư của SEC nói rằng vụ án "giao dịch nội bộ" có thể kết thúc bằng với việc NFT bị xem là một loại cổ phiếu.
Cựu luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, Alma Angotti cho biết về một việc một nhân viên của OpenSea bị buộc tội giao dịch nội gián có thể khiến NFT bị xem là một loại cổ phiếu.
Hôm thứ Tư, trong phiên tòa đầu tiên của ngành, các công tố viên ở Manhattan đã buộc tội cựu giám đốc sản phẩm OpenSea Nathaniel Chastain về tội giao dịch nội gián.
Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York cho biết các cáo buộc bao gồm "đường dây lừa đảo, rửa tiền có chủ đích nhằm thực hiện giao dịch nội gián". Đến bây giờ, cụm từ "giao dịch nội gián" vẫn chưa được dùng rộng rãi cho tiền điện tử mà thường được dùng để chỉ giao dịch nội bộ.
Angotti từng là quan chức thực thi tại SEC, Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Cơ quan quản lý ngành tài chính. Cô ấy hiện là đối tác của một công ty tư vấn có tên là Guidehouse. Cô ấy nói:
"NFT có khả năng cao là chứng khoán theo "phép thử Howey" – mua một NFT và mong NFT đó lên giá để kiếm lời, thì về bản chất là không khác gì chứng khoán.
"Phép thử Howey" được dùng để xác định xem một giao dịch có đủ điều kiện là một hợp đồng đầu tư hay là cổ phiếu. Hợp đồng đầu tư được tạo thành khi một khoản đầu tư thu được lợi nhuận từ nỗ lực của người khác.
Trong vụ việc giao dịch nội gián, cựu nhân viên Nathaniel Chastain nói rằng anh ta đã dùng ví nóng ẩn danh và nhiều tài khoản trên OpenSea để mua 45 NFT trong vài tháng mà anh ấy biết sẽ được đưa lên trang chủ và sau đó đợi NFT lên giá và bán.
Theo Angotti, các cáo buộc không có gì đáng ngạc nhiên:
"Lợi dụng thông tin mật của công ty để kiếm tiền là lừa đảo và khi các hoạt động lừa đảo được thực hiện thông qua một hệ thống tiền tệ thì đó gọi là rửa tiền."
Theo tin tức gần đây, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, cơ quan quản lý hàng hóa thay vì chứng khoán, đang kiện Gemini vì những tuyên bố năm 2017 mà họ khẳng định là thông tin liên quan đến hợp đồng thông minh Bitcoin bị sai lệch và sàn tiền điện tử này đã lừa họ.
