Vào thứ Năm, Celsius và cựu Giám đốc điều hành Alex Mashinsky đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) và Ủy ban Thương mại Liên bang (FTC) buộc tội. Trong khi đó, Alex Mashinsky đã bị bắt vào sáng thứ Năm theo giờ địa phương, Bloomberg đưa tin trích dẫn những người quen thuộc với vấn đề này.
Năm ngoái, kể từ khi UST ngừng hoạt động, tiền bắt đầu rút khỏi C với tốc độ nhanh. Để đối phó với việc rút tiền và có được thanh khoản, một mặt, C đã bán các tài sản như BTC và ETH trên quy mô lớn, và mặt khác, thế chấp tài sản thông qua các thỏa thuận DeFi như AAVE và Compound, Stablecoin như USDC. Tuy nhiên, việc ngừng neo stETH và giá ETH và BTC liên tục giảm đã buộc nó phải tăng tài sản thế chấp, trong khi nhu cầu rút tiền liên tục sẽ làm giảm tài sản hiện tại của nó.
Vào ngày 13 tháng 6 năm 2022, Celsius đã tạm dừng tất cả các hoạt động rút tiền, giao dịch và chuyển khoản của tài khoản. Sau đó, C cho biết họ sẽ khám phá khả năng tìm kiếm các giao dịch chiến lược và tái cơ cấu nợ trong khi ổn định thanh khoản và hoạt động. Vào giữa tháng 7 năm 2022, Celsius đã nộp đơn xin phá sản để tối đa hóa giá trị cho tất cả các bên liên quan.
Foresight News tóm tắt và đối chiếu chi tiết các cáo buộc chống lại Celsius của SEC, DOJ, CFTC và FTC để người đọc hiểu được các cáo buộc chống lại Celsius và các phán quyết được yêu cầu bởi các cơ quan chính phủ giám sát thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Hoa Kỳ và bảo vệ việc thực thi pháp luật .
Bộ Tư pháp Hoa Kỳ kiện Celsius
Quyền Trợ lý Giám đốc Văn phòng FBI tại New York, Curtis, đã công bố bản cáo trạng chưa niêm phong buộc tội người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành của Celsius Network LLC, Alex Mashinsky và các công ty con có liên quan đến gian lận chứng khoán, gian lận hàng hóa và chuyển khoản ngân hàng, theo các tài liệu do Bộ Hoa Kỳ công bố gian lận công lý. Các cáo buộc cáo buộc rằng Alex Mashinsky đã tổ chức một kế hoạch lừa đảo được thiết kế để lừa gạt khách hàng của Celsius và tăng giá CEL bằng cách liên tục đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm để đánh lừa khách hàng về các khía cạnh cốt lõi của hoạt động kinh doanh của Celsius, bao gồm cả thành công và lợi nhuận của Celsius cũng như bản chất của các khoản đầu tư Celsius làm bằng tiền của khách hàng.
Và cá nhân Alex Mashinsky đã kiếm được khoảng 42 triệu đô la từ việc bán CEL và CMO Roni Cohen-Pavon của CMO đã kiếm được ít nhất 3,6 triệu đô la từ việc bán CEL.
Alex Mashinsky bị truy tố bảy tội gian lận chứng khoán, gian lận hàng hóa, lừa đảo qua đường dây, âm mưu thao túng giá CEL, âm mưu thao túng giá CEL, thao túng thị trường CEL, lừa đảo qua đường dây chống lại CEL và Roni Cohen-Pavon bị buộc tội âm mưu thao túng giá CEL, âm mưu gian lận nhằm thao túng giá CEL, thao túng thị trường CEL và gian lận chuyển khoản đối với CEL. Biểu đồ dưới đây cho thấy hình phạt tối đa mà bị cáo phải đối mặt. (Xin nhắc lại: Các cáo buộc trong bản cáo trạng chỉ là cáo buộc, và bị cáo được coi là vô tội cho đến khi được chứng minh là có tội.)
Luật sư Hoa Kỳ Williams cũng thông báo rằng Hoa Kỳ đã ký một thỏa thuận không truy tố với Celsius, theo đó Celsius đồng ý nhận trách nhiệm về vai trò của mình trong kế hoạch lừa đảo.
SEC Hoa Kỳ kiện Celcus
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York chống lại CELSIUS NETWORK LIMITED (Mạng Celsius) và Alex Mashinsky, cựu Giám đốc điều hành của Celsius, với tư cách là nguyên đơn.
Trong đơn khiếu nại dài 51 trang do SEC Hoa Kỳ đưa ra, 299 đoạn văn đã được sử dụng để trình bày chi tiết “bằng chứng phạm tội” của C và Alex Mashinsky trong quá trình phát triển nền tảng của C từ khi thành lập vào năm 2018 đến tháng 6 năm 2022, bao gồm cả thông qua chứng khoán không đăng ký và gian lận. phát hành và bán tài sản, huy động hàng tỷ đô la từ các nhà đầu tư, sau đó hứa với các nhà đầu tư mức lợi nhuận cao lên tới 17% thông qua kế hoạch “Chương trình kiếm tiền lãi” và ngăn các nhà đầu tư rút dữ liệu khỏi nền tảng bằng cách thao túng giá của mã thông báo CEL. Tỷ đô la tài sản tiền điện tử.
Đáng chú ý, SEC đã trực tiếp mô tả CEL là bảo mật tài sản tiền điện tử của riêng Celsius và cho biết Celsius cũng tuyên bố rằng các khoản nợ của công ty đã vượt quá tài sản của mình khoảng 1,2 tỷ đô la một tháng sau khi nộp đơn xin phá sản.
Khiếu nại của SEC cũng cáo buộc rằng Celsius liên tục tuyên bố sai rằng họ đã huy động được 50 triệu đô la trong đợt chào bán ICO của mình, trong khi thực tế nó chỉ huy động được khoảng 35 triệu đô la.
SEC Hoa Kỳ tin rằng Celsius đã vi phạm nhiều điều khoản gian lận của Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Giao dịch, cũng như tiến hành chào bán và chào bán chứng khoán chưa đăng ký, đồng thời hy vọng rằng tòa án sẽ đưa ra các phán quyết hoặc lệnh sau đây đối với bị cáo:
- Tìm bị cáo phạm tội vi phạm bị cáo buộc;
- Cấm vĩnh viễn và cấm Bị đơn tham gia vào các hành vi vi phạm Mục 5(a), 5(c) và 17(a) của Đạo luật Chứng khoán [15 USC § 77 e(a), 77 e(c), 77 q (a) )], Mục 9(a)(2) và 10(b) của Đạo luật Trao đổi [15 USC § 78 i(a)(2), 78 j(b)] và 10 b- 5 [17 CFR § 240.10 b-5];
- Cấm vĩnh viễn bị cáo Alex Mashinsky đăng ký chứng khoán theo Mục 12 của Đạo luật hối đoái theo Mục 20(e) của Đạo luật chứng khoán và Mục 21(d)(2) của Đạo luật hối đoái hoặc bị yêu cầu đăng ký chứng khoán theo Mục 12 của Đạo luật Trao đổi Một viên chức hoặc giám đốc của bất kỳ tổ chức phát hành chứng khoán nào nộp báo cáo theo Mục 15(d);
- Theo Mục 20(b) của Đạo luật Chứng khoán và Mục 21(d)(1) và 21(d)(5) của Đạo luật Giao dịch, Bị đơn vĩnh viễn bị cấm tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào việc mua, chào bán hoặc bán của bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào hoặc tham gia vào các hoạt động xúi giục hoặc cố gắng lôi kéo người khác mua, cung cấp hoặc bán bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào;
- Căn cứ theo Mục 21(d)(3), (5) và (7) của Đạo luật Trao đổi, Bị cáo Alex Mashinsky được lệnh giao nộp bất kỳ khoản tiền thu được bất hợp pháp nào có được từ hành vi trái pháp luật bị cáo buộc trong đơn kiện này và phải trả Tiền lãi theo phán quyết;
- Ra lệnh cho các bị cáo nộp phạt dân sự theo Mục 20(d) của Đạo luật Chứng khoán và Mục 21(d) của Đạo luật Hối đoái, với số tiền do tòa án quyết định;
- Ra lệnh cho các biện pháp xét xử khác mà tòa án cho là công bằng, công bằng và phù hợp liên quan đến việc thực thi luật chứng khoán liên bang và bảo vệ các nhà đầu tư.
FTC Hoa Kỳ kiện Celsius
CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC, CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS NETWORK INC. US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., cùng với Alex Mashinsky (Cựu Giám đốc điều hành của Celsius), Shlomi Daniel Leon (Đồng sáng lập và Giám đốc chiến lược của Celsius) và Nuke Goldstein (CTO của Celsius).
FTC tuyên bố trong vụ kiện rằng “ít nhất là từ ngày 19 tháng 6 đến tháng 6 năm 2022, Các bị cáo đã lừa gạt người tiêu dùng chuyển tài sản tiền điện tử của họ sang nền tảng Celsius, tuyên bố sai sự thật rằng tiền gửi của họ an toàn và hứa sẽ làm như vậy theo cách “không có rủi ro”. .Người tiêu dùng kiếm lời và cũng đảm bảo duy trì đủ dự trữ để khách hàng có thể rút tiền bất cứ lúc nào, vì C có “thanh khoản hàng tỷ đô la”, nhưng thực tế, các bị cáo đã phung phí tiền gửi của người tiêu dùng, bao gồm cả việc cho vay tín chấp và Tín chấp, đã không duy trì đủ tiền thanh khoản và Celsius thậm chí còn tuyên bố rằng đó là một giải pháp thay thế an toàn cho ngành ngân hàng.” FTC cũng giải quyết các tuyên bố sai sự thật của các bị cáo trong kinh doanh.
Theo đó, FTC nhận thấy rằng các hoạt động và hành vi của bị cáo đã vi phạm Đạo luật FTC và Đạo luật Gramm-Leach-Bliley (Đạo luật GLB) và cấu thành hành vi hư cấu, gian lận, lừa dối, v.v., đồng thời tìm kiếm và ra lệnh bồi thường thiệt hại tiền tệ, sơ bộ và lệnh cấm vĩnh viễn và bồi thường khác. FTC cho biết các hành vi vi phạm của các bị cáo có liên quan đến việc bán và bán các khoản vay tiền điện tử và dịch vụ lưu ký.
FTC tin rằng người tiêu dùng đang chịu đựng, đã chịu đựng và sẽ tiếp tục chịu đựng những thiệt hại đáng kể và nếu tòa án không ban hành lệnh cấm, các bị cáo có thể sẽ tiếp tục gây hại cho người tiêu dùng và gây tổn hại cho lợi ích công cộng. Theo đó, FTC đang yêu cầu tòa án:
- Ban hành lệnh cấm vĩnh viễn để ngăn chặn các hành vi vi phạm Đạo luật FTC và Đạo luật GLB trong tương lai;
- đưa ra lệnh cấm sơ bộ và cứu trợ phụ trợ, đó là khả năng tránh gây thương tích cho người tiêu dùng trong thời gian chấm dứt hành động này và duy trì khả năng cứu trợ cuối cùng hiệu quả;
- trao tiền và bồi thường khác trong phạm vi được tòa án cho phép;
- Trao bất kỳ khoản bồi thường bổ sung nào mà tòa án cho là chính đáng và phù hợp.
Trong một thông cáo báo chí được đưa ra sau khi nộp đơn kiện, FTC tuyên bố rằng FTC đã đạt được thỏa thuận với Celsius, cấm vĩnh viễn nền tảng này xử lý tài sản của người tiêu dùng và cáo buộc ba cựu giám đốc điều hành lừa gạt người tiêu dùng bằng cách hứa hẹn sai rằng tiền gửi an toàn và sẵn có .Những người chuyển tiền điện tử sang nền tảng. Các công ty cũng đã đồng ý với phán quyết trị giá 4,7 tỷ đô la sẽ bị đình chỉ để cho phép Celsius trả lại tài sản còn lại cho người tiêu dùng trong quá trình phá sản.
Tuy nhiên, cựu Giám đốc điều hành của Celsius, Alexander Mashinsky và những người đồng sáng lập của Celsius, Shlomi Daniel Leon và Hanoch Nuke Goldstein đã không đồng ý với thỏa thuận dàn xếp và vụ kiện của FTC chống lại họ sẽ tiếp tục tại tòa án liên bang.
CFTC Hoa Kỳ kiện Celsius
Blockworks cho biết theo vụ kiện của CFTC, Celsius “với tư cách là nhà điều hành nhóm hàng hóa chưa đăng ký cho Nhóm Celsius, đã chào mời, chấp nhận và nhận tài sản với mục đích giao dịch lợi ích hàng hóa; và Alex Mashinsky đóng vai trò là chi nhánh chưa đăng ký của CPO để thu hút Công chúng đóng góp tiền vào Nhóm Celsius. Để đạt được lợi nhuận đã hứa với khách hàng, Celsius đã áp dụng một chiến lược đầu tư rất rủi ro, bao gồm mở rộng hàng triệu đô la cho các khoản vay không có bảo đảm và hàng triệu đô la trong các giao thức DeFi rủi ro cao, không được kiểm soát.
