US SEC, MSRB và FINRA sẽ tổ chức các chương trình thúc đẩy tuân thủ ảo

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Ban xây dựng quy tắc chứng khoán thành phố (MSRB) và Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã thông báo rằng chương trình thúc đẩy tuân thủ ảo dành cho các chuyên gia thị trường thành phố đã bắt đầu chấp nhận đăng ký. Webcast miễn phí này, mở cửa cho công chúng, sẽ diễn ra vào Thứ Năm, ngày 7 tháng 12 năm 2023, từ 10:30 sáng đến 4:30 chiều theo giờ ET. Chương trình sẽ mang đến cho những người tham gia thị trường thành phố cơ hội được nghe ý kiến ​​từ nhân viên của SEC, MSRB và FINRA về các vấn đề tuân thủ và quy định kịp thời dành cho các cố vấn và đại lý của thành phố. Các chủ đề thảo luận của hội thảo sẽ bao gồm thảo luận về các vấn đề tuân thủ đối với các đại lý nhỏ và cố vấn thành phố, các vấn đề tuân thủ đối với các cơ quan xếp hạng tín dụng (bao gồm cả những người tham gia thị trường thành phố), cố vấn thành phố và hoạt động đại lý chưa đăng ký, tuân thủ giá cả và hướng tới tương lai tập trung vào quy định và thực thi những ưu tiên.