Hôm 13/12, phiên điều trần của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện về sự phá sản của FTX và hơn 130 công ty liên quan đã diễn ra tại Tòa nhà Quốc hội Hoa Kỳ ở Washington.
Đại diện cấp cao bên phía FTX là ông John J. Ray III, giám đốc điều hành mới của FTX, thay cho người tiền nhiệm Sam Bankman-Fried (SBF). Trước ngày điều trần, chính quyền Bahamas đã ban hành lệnh bắt giữ SBF, buộc Sam không được rời đi.
Thecoindesk sẽ tổng hợp những phát biểu chính của ông John, cuộc họp thu hút rất đông báo chí bởi mức định giá của FTX từng lên đến 32 tỷ đô la hồi đầu năm nay, một con số rất lớn cho công ty về tiền điện tử.
Bài phát biểu của ông John
Kính gửi Chủ tịch Waters, Thành viên cấp cao McHenry, Thành viên Ủy ban Hạ Viện, cảm ơn bạn đã mời tôi, hy vọng lời khai của tôi sẽ hữu ích cho cuộc điều tra về sự cố FTX, đồng thời giúp ích cho những người có tài sản liên quan đến FTX.
Tôi đảm nhận vị trí Giám đốc điều hành của FTX Group vào sáng sớm ngày 11/11. FTX hiện đang gặp khó khăn nghiêm trọng về tài chính và phá sản theo Chương 11 là cách tốt nhất để bảo toàn giá trị còn lại cho FTX, vì vậy bước đầu tiên của tôi với tư cách giám đốc điều hành là ủy quyền cho hơn 100 tổ chức FTX nộp hồ sơ theo Chương 11 luật bảo hộ phá sản Hoa Kỳ.
Chúng tôi đã tập hợp một đội ngũ chuyên nghiệp, bao gồm các chuyên gia và cố vấn có nhiều kỹ năng liên quan và đang làm việc thay mặt cho FTX Group để đạt được một mục tiêu cơ bản: Tối đa hóa lợi ích của khách hàng và chủ nợ của FTX để giảm thiểu tác hại cho những người bị thiệt hại.
Cho phép tôi bắt đầu với một chút thông tin cơ bản và kinh nghiệm điều hành FTX: Tôi có hơn 40 năm kinh nghiệm về pháp lý và tái cấu trúc và đã tham gia vào một số thất bại lớn của công ty liên quan đến hoạt động tội phạm và các cáo buộc sai trái. Tôi cũng có kinh nghiệm trong việc phục hồi và tối đa hóa tài sản liên quan đến tài chính mới và xuyên biên giới.
Các vấn đề phát sinh tại FTX Group có đặc điểm chung với các trường hợp tôi đã trải qua, bao gồm quản lý yếu kém nghiêm trọng, sử dụng đòn bẩy quá mức, kiểm soát nội bộ và kiểm tra bên ngoài chưa tốt, công ty kiểm toán có vấn đề và quản trị hội đồng quản trị không đầy đủ. Nhưng chưa bao giờ trong sự nghiệp của mình, tôi thấy một công ty hoàn toàn mất kiểm soát ở mọi cấp độ như vậy, từ việc thiếu báo cáo tài chính cho đến bất kỳ biện pháp kiểm soát nội bộ hay quản trị nào.
Mặc dù cuộc điều tra của chúng tôi vẫn đang tiếp diễn và những phát hiện chi tiết chưa mới, nhưng điều chắc chắn là sự sụp đổ của FTX bắt nguồn từ sự tập trung kiểm soát tuyệt đối của một số cá nhân.
Một số phương thức quản lý không thể chấp nhận được của Tập đoàn FTX bao gồm:
- Các nhà quản lý cấp cao có quyền truy cập vào tài sản của người gửi tiền thông qua hệ thống, nhưng không có biện pháp kiểm soát bảo mật nào để ngăn họ biển thủ tài sản.
- Trong trường hợp không có biện pháp kiểm soát bảo mật hiệu quả, một số khóa riêng tư (private key) nhất định có thể truy cập hàng trăm triệu đô la tài sản tiền điện tử.
- Alameda, một quỹ phòng hộ tiền điện tử trong FTX Group, có thể vay tiền do FTX.com nắm giữ, cho mục đích giao dịch hoặc đầu tư của riêng mình mà không có bất kỳ hạn chế hiệu quả nào.
- Tài sản hỗn loạn.
- Thiếu tài liệu đầy đủ của gần 500 dự án được đầu tư bằng vốn và tài sản của FTX Group.
- Thiếu báo cáo tài chính đã được kiểm toán hoặc đáng tin cậy.
- Thiếu nhân sự phụ trách các chức năng tài chính và quản lý rủi ro, điều phổ biến ở các công ty có quy mô như FTX Group.
- Toàn bộ FTX Group thiếu sự quản trị độc lập.
- Khi nhậm chức, sau khi hiểu rõ hơn, tôi bắt đầu thực hiện kế hoạch tái cấu trúc, kế hoạch này sẽ đóng vai trò là lộ trình hướng dẫn những người mắc nợ FTX thông qua Chương 11 để đi đến một giải pháp cuối cùng với khách hàng và chủ nợ.
5 mục tiêu cốt lõi của chương trình
Thứ nhất, triển khai hệ thống kiểm soát đang được tiến hành. Công việc này liên quan đến việc thiết lập hệ thống kế toán, kiểm toán, quản lý tiền mặt, an ninh mạng, nguồn nhân lực, quản lý rủi ro và các hệ thống khác không tồn tại hoặc không phù hợp trước khi tôi được bổ nhiệm. Chúng tôi đã thuê một giám đốc tài chính mới, một giám đốc nhân sự và hành chính mới và một giám đốc công nghệ thông tin mới, tất cả đều có nhiều kinh nghiệm trong các lĩnh vực cốt lõi của họ và cũng đã tham gia vào các cuộc tái cơ cấu doanh nghiệp phá sản lớn khác. Ngoài ra, tôi đã thuê một nhóm độc lập gồm các chuyên gia bên thứ ba trong các lĩnh vực cần thiết về tái cấu trúc, kế toán điều tra, kỷ luật thuế và an ninh mạng, bao gồm Alvarez & Marsal, Alix Partners, Ernst & Young và một công ty an ninh mạng.
Thứ hai, bảo vệ và phục hồi tài sản, cũng là mục tiêu cốt lõi của chương trình. Chúng tôi đang liên tục làm việc với Nardello & Company, Chainalysis, BitGo, Alvarez & Marsal và công ty an ninh mạng của chúng tôi để tìm và bảo vệ tài sản còn lại, một phần đáng kể trong số đó có thể bị mất, bị đánh cắp hoặc không dễ dàng theo dõi do thiếu phương pháp thích hợp. lưu trữ hồ sơ. Cho đến nay, chúng tôi đã bảo vệ được hơn 1 tỷ đô la tài sản kỹ thuật số khỏi hành vi trộm cắp hoặc chuyển giao trái phép.
Thứ ba, tăng tính minh bạch và bằng chứng điều tra. Các nhóm điều tra và nhóm an ninh mạng do công ty luật Sullivan & Cromwell dẫn đầu đã bắt đầu thu thập bằng chứng cho phép chúng tôi hiểu điều gì thực sự dẫn đến sự cố. Họ đang hợp tác chặt chẽ với các cơ quan thực thi pháp luật và quản lý của Hoa Kỳ và nước ngoài và nhóm này bao gồm các luật sư từng là giám đốc thực thi của SEC và CFTC, cũng như những người đứng đầu Phòng Gian lận Chứng khoán, Rửa tiền và Tịch thu Tài sản, Gian lận Phức hợp và Các đơn vị tội phạm mạng của Văn phòng luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York. Chúng tôi sẽ hợp tác với cuộc điều tra với sự minh bạch và giám sát của Tòa án Phá sản Liên bang theo yêu cầu của thủ tục tố tụng Chương 11.
Ngoài ra, toàn bộ quá trình được giám sát bởi ban giám đốc độc lập mới được bổ nhiệm của chúng tôi, làm việc với cố vấn pháp lý độc lập tại Quinn Emmanuel, người cũng có nhiều kinh nghiệm điều tra. Hội đồng độc lập do Joseph Farnan, cựu Luật sư Hoa Kỳ và Chánh án của Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Delaware, làm chủ tịch.
Thứ tư, nâng cao hiệu quả và phối hợp các nỗ lực, đòi hỏi sự hợp tác và phối hợp với các thủ tục phá sản công ty con ở các khu vực tài phán khác.
Thứ năm, tối đa hóa giá trị cho tất cả các bên liên quan thông qua việc tái cơ cấu cuối cùng hoặc bán chuỗi hoạt động kinh doanh, đầu tư, tài sản kỹ thuật số và tài sản vật chất phức tạp của FTX Group.
Chúng tôi vẫn đang truy vết dựa trên những hồ sơ lưu trữ và mong đợi tìm thấy những điều có ích trong hoạt động kinh doanh quốc tế trị giá hàng tỷ đô la của FTX. Chỉ trong hơn bốn tuần tiếp quản FTX, chúng tôi đã thực hiện các bước có ý nghĩa đối với chỉ huy và kiểm soát và đang đi đúng hướng để đạt được các mục tiêu trên. Mỗi tuần, chúng tôi hiểu rõ hơn về những gì đã xảy ra và con đường phía trước, những điều này sẽ được chia sẻ với các bên quan tâm và bị ảnh hưởng thông qua quy trình của Chương 11.
Phạm vi của cuộc điều tra đang diễn ra rộng rãi và liên quan đến việc theo dõi chi tiết các luồng tiền và chuyển tài sản từ thời điểm thành lập FTX, cũng như hỗ trợ kỹ thuật rất tinh vi để xác định và truy tìm tài sản tiền điện tử. Chúng tôi đang thu thập và xem xét các tài liệu và dữ liệu, bao gồm hồ sơ của hàng tỷ giao dịch riêng lẻ, đồng thời sử dụng công nghệ và chuyên môn tiên tiến để xác định và theo dõi các giao dịch và tài sản khác.
Chúng tôi cũng tóm tắt thông tin này theo cách hữu ích không chỉ cho các tài sản mất khả năng thanh toán mà còn cho chính phủ và các bên liên quan theo quy định tại Hoa Kỳ, bao gồm Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện và trên toàn thế giới. Hồ sơ điều tra của chúng tôi sẽ là cơ sở cho công việc của nhiều người khác, vì vậy chúng tôi cố gắng xây dựng một cơ sở thông tin vững chắc.
Một số người đã đặt câu hỏi tại sao tất cả các công ty thuộc Tập đoàn FTX đều nộp đơn xin phá sản theo Chương 11, đặc biệt là FTX US. Câu trả lời là vì FTX US không hoạt động độc lập với FTX.com. Bảo vệ phá sản là cần thiết vừa để tránh rút tiền ồ ạt trên FTX US, vừa để cho nhóm của chúng tôi có thời gian xác định và bảo vệ tài sản của họ. Kể từ khi nộp đơn, sổ sách và hồ sơ của FTX US cũng như nhiều mối quan hệ giữa FTX US và các công ty khác thuộc FTX Group đã trở nên rõ ràng hơn.
Tôi cũng được hỏi rằng tôi nghĩ gì về nhiều quan điểm của cựu Giám đốc điều hành SBF và lời đề nghị hỗ trợ quay trở lại làm việc gần đây của anh ấy. Tôi sẽ không bình luận về tuyên bố của anh ấy ngoài việc nói rằng đây là một cuộc điều tra được tiến hành một cách chuyên nghiệp. Chúng tôi có một quy trình tìm hiểu thực tế, qua đó tham khảo ý kiến của SBF và những người khác để biết thông tin khi thích hợp.
Trong trường hợp không có các bên chịu trách nhiệm hoặc bất kỳ hệ thống nào để theo dõi và bảo mật tài sản tiền điện tử, chúng tôi đang tiếp tục công việc pháp y khó khăn của mình để bảo vệ tất cả tài sản, bao gồm FTX US, FTX.com và Alameda. Những nỗ lực này phải đối mặt với những thách thức kỹ thuật phức tạp, được tăng cường bởi lượng dữ liệu khổng lồ phải được kiểm tra. Đánh giá phải được thực hiện theo cách bảo mật cao để tránh rủi ro bị xâm phạm hoặc mất tài sản.
Những thông tin sáng tỏ về FTX
Đầu tiên, tài sản của khách hàng từ FTX.com được trộn lẫn với tài sản từ nền tảng giao dịch Alameda.
Thứ hai, Alameda đã sử dụng tiền của khách hàng để tham gia giao dịch ký quỹ, gây tổn thất lớn cho tiền của khách hàng.
Thứ ba, FTX Group đã chi tiêu mạnh tay từ cuối năm 2021 đến năm 2022, trong khoảng thời gian đó, khoảng 5 tỷ đô la đã được chi cho vô số hoạt động kinh doanh và đầu tư, nhiều khoản trong số đó có thể chỉ đáng giá bằng một phần nhỏ so với những gì họ đã chi trả.
Thứ tư, các khoản cho vay và các khoản thanh toán khác cho người trong cuộc vượt quá 1 tỷ đô la.
Thứ năm, mô hình kinh doanh của Alameda với tư cách là nhà tạo lập thị trường yêu cầu triển khai vốn cho các sàn giao dịch bên thứ ba khác nhau vốn không an toàn và rủi ro càng trầm trọng hơn do các biện pháp bảo vệ hạn chế được cung cấp bởi một số khu vực tài phán nước ngoài.
Chúng tôi cũng đang sửa chữa mối quan hệ pháp lý của FTX Group với công lý toàn cầu. Tôi muốn nói cụ thể với các cơ quan quản lý ở Hoa Kỳ và nước ngoài rằng tôi hoàn toàn hiểu mức độ tức giận và thất vọng mà bạn đang cảm thấy trước những gì đã xảy ra. Tôi đã hướng dẫn nhóm của mình làm việc với nó một cách đầy đủ và kỹ lưỡng nhất có thể, cho đến nay phần lớn thời gian của chúng tôi đã được dành cho nhiệm vụ thực sự khó khăn là bắt đầu làm việc với nhiều yêu cầu và thông tin tổ chức mà chúng tôi nhận được.
Tôi biết rằng nghị quyết nộp đơn phá sản theo Chương 11, cũng như cuộc điều tra về lý do tại sao Tập đoàn FTX sụp đổ là mối quan tâm lớn đối với ủy ban này và các cử tri. Ngoài ra, còn có nhiều người khác cần và xứng đáng nhận được câu trả lời, bao gồm khách hàng, chủ nợ, nhà đầu tư, đối tác, nhân viên và cơ quan quản lý.
Mặc dù thủ tục phá sản chưa từng có này sẽ mất một thời gian để hoàn thành, nhưng tôi muốn bạn biết rằng tôi cam kết điều tra những gì đã xảy ra trước ngày 11/11 càng nhanh càng tốt và hy vọng sẽ giúp cung cấp thông tin cho công việc của Ủy ban này.
Tôi nên chỉ ra rằng nhận xét của tôi về một số vấn đề ngày hôm nay sẽ bị hạn chế bởi tình trạng sổ sách và hồ sơ của FTX Group, thủ tục phá sản đang diễn ra và nhiều cuộc điều tra đang diễn ra của cơ quan thực thi pháp luật và cơ quan quản lý Hoa Kỳ.
