Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện Binance, Changpeng “CZ” Zhao và hai công ty con với 13 cáo buộc vi phạm quy định giao dịch chứng khoán tại Hoa Kỳ, thông qua việc thu lợi hàng tỷ USD. Tiendientu trích nội dung từ bản cáo trạng dài 136 trang.
Vụ kiện chỉ ra rằng Binance, BAM Trading và BAM Management tuyên bố kiểm soát Binance.US, nhưng thực tế là Binance kiểm soát dữ liệu ngoại tuyến của BAM Trading. Các nhân viên của BAM Trading không thể truy cập vào một số dữ liệu của nền tảng Binance US mà không có sự chấp thuận từ CZ.
Binance và BAM Trading bị cáo buộc cung cấp các chức năng sàn giao dịch, nhà môi giới và nhà thanh toán một cách bất hợp pháp và tham gia phát hành và bán các tài sản tiền điện tử chưa đăng ký như BNB, BUSD và dịch vụ staking.
Hai công ty kể trên đã huy động được 200 triệu USD bằng cách tuyên bố sai sự thật về quyền kiểm soát Binance.US và tiếp tục triển khai ba chức năng thị trường chứng khoán không hợp pháp mà không đăng ký với SEC.
Kế hoạch “Tai Chi” của Binance nhằm tạo ra một thực thể Binance US, nơi Binance đảm bảo khả năng cung cấp thanh khoản và truy cập thị trường cho nền tảng này, giữ lại thị trường Hoa Kỳ, thu phí cấp phép và phí dịch vụ được trả bởi thực thể Hoa Kỳ.
Vụ kiện cũng cho biết Binance đã tích cực tìm kiếm các nhà đầu tư người Mỹ thông qua các bài đăng trên mạng xã hội của CZ và các trang web khác và hướng dẫn nhân viên giúp khách hàng giàu có tại Hoa Kỳ né tránh các biện pháp kiểm soát.
SEC đưa ra quyết định cuối cùng về các bị cáo vì vi phạm chứng khoán liên quan đến Binance. Quyết định này cấm vĩnh viễn các bị cáo vi phạm luật chứng khoán liên bang, yêu cầu các bị cáo trả lại lợi nhuận bất hợp pháp, áp đặt mức phạt dân sự và cấm các bị cáo tham gia việc phát hành, mua bán, đề nghị hoặc bán chứng khoán.
Các thực thể khác nhau trong mạng lưới Binance không minh bạch, với CZ là CEO của Binance và là chủ tịch Hội đồng quản trị của BAM Trading và BAM Management.
Sigma Chain là một công ty giao dịch tài sản tiền điện tử được đăng ký tại Thụy Sĩ và kiểm soát bởi CZ, với các nhân viên của Binance đảm nhận công việc và là nhà cung cấp thanh khoản cho cả hai nền tảng Binance. Merit Peak Limited là một công ty giao dịch tài sản tiền điện tử được đăng ký tại Quần đảo Virgin thuộc Anh và được CZ kiểm soát, hỗ trợ hơn 16 triệu USD để BAM Management vận hành nền tảng Binance.US.
Trước năm 2021, các tài khoản của Binance đã gửi hàng tỷ USD tài sản của khách hàng đến tài khoản ngân hàng Hoa Kỳ dưới tên của Merit Peak và Merit Peak đã chuyển tất cả số tiền này cho Công ty ủy thác A, công ty này có vẻ ổn định với việc phát hành BUSD. Việc sử dụng Merit Peak làm trung gian để chuyển tiền từ các khách hàng của nền tảng để mua BUSD khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro đối tác không được tiết lộ.
Tài khoản Merit Peak và Sigma Chain đã được sử dụng để chuyển hàng chục tỷ USD giữa BAM Trading, Binance và các đơn vị liên quan.
Binance phản hồi toàn văn các cáo buộc của SEC
Trước những cáo buộc của SEC, Binance đã đưa ra phản hồi chính thức, tuyên bố về tính chính xác và an toàn của nền tảng giao dịch của họ và thể hiện sự không hài lòng với cách tiếp cận của SEC trong việc giám sát hoạt động của sàn giao dịch tiền điện tử này. Tiendientu trích nội dung từ blog Binance như sau:
Binance nhấn mạnh rằng công ty luôn đặt sự an toàn và bảo mật của người dùng lên hàng đầu và tuân thủ tất cả các quy định và quy tắc liên quan đến tuân thủ luật chứng khoán. Họ cho rằng các cáo buộc của SEC đang nhằm mục đích xây dựng một hình ảnh tiêu cực về Binance và tạo ra sự cạnh tranh với các cơ quan quản lý khác, thay vì thực sự bảo vệ nhà đầu tư.
Binance khẳng định tiếp tục phản đối mọi cáo buộc sai lệch và tuyên bố rằng họ đã tích cực hợp tác với SEC trong quá trình điều tra. Họ đã tổ chức các cuộc đàm phán rộng rãi với SEC để tìm kiếm một giải pháp đàm phán hợp lý và đồng ý tuân thủ mọi yêu cầu và quy tắc pháp lý.
Binance cũng thể hiện sự thất vọng với cách tiếp cận của SEC, cho rằng SEC cần có một quan điểm tổng thể và linh hoạt hơn đối với việc quản lý tài sản số và cần tiếp cận Binance và các nhà cung cấp dịch vụ tài chính khác một cách tích cực hơn để thảo luận về các vấn đề liên quan đến quy định và bảo vệ người dùng.
Binance tiếp tục cam kết làm việc với các cơ quan quản lý và các chuyên gia ngành để đảm bảo an toàn và sự phát triển bền vững của ngành công nghiệp tiền điện tử. Họ sẵn lòng tham gia vào các cuộc thảo luận xây dựng và đề xuất các quy định tài chính mới để tạo điều kiện thuận lợi cho sự đổi mới và đảm bảo bảo vệ quyền lợi của người dùng.
Trong bối cảnh Binance không phải là một sàn giao dịch có trụ sở tại Hoa Kỳ, SEC có giới hạn trong phạm vi hành động của mình. Binance khẳng định sẽ đoàn kết với các thành viên tham gia thị trường tài sản số tại Hoa Kỳ để phản đối những hành động quá mức của SEC và sẵn sàng chiến đấu theo quy luật.
Binance cũng cam kết làm việc với các đối tác trong ngành để bảo vệ công nghệ khỏi những vụ kiện đánh lừa. Họ sẽ không ngừng nỗ lực để cung cấp cho người dùng một nền tảng an toàn, đáng tin cậy và đồng thời thúc đẩy tự do tài chính.
