Vào ngày 26 tháng 3, theo tin tức chính thức từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin và hai nhà sáng lập đã bị buộc tội theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và chuyển tiền trái phép. KuCoin và những người sáng lập Chun Gan và Ke Tang đã bị Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York truy tố vì vi phạm luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ và điều hành một hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép. Các cáo buộc bao gồm âm mưu điều hành một hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng do không duy trì đầy đủ các quy trình chống rửa tiền nhằm ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố. KuCoin bị cáo buộc tận dụng cơ sở người dùng lớn của mình tại Hoa Kỳ để trở thành một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới mà không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của Hoa Kỳ.
Theo thông tin công khai, KuCoin được thành lập vào năm 2017. Một nền tảng giao dịch tương lai đã được ra mắt vào tháng 7 năm 2019. Tính đến thời điểm hiện tại, KuCoin đã trở thành một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, với hơn 30 triệu khách hàng và khối lượng giao dịch hàng ngày trị giá hàng tỷ đô la. KuCoin được xếp hạng trong số 5 sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu thế giới. Một trong những bảng xếp hạng công khai xếp KuCoin là sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay tiền điện tử lớn thứ năm.
Theo báo cáo mới nhất từ truyền thông nước ngoài, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện dân sự lên Tòa án Quận phía Nam New York của Hoa Kỳ, cáo buộc Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited và Peken. Global Limited cùng điều hành một trung tâm có tên KuCoin, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số đã nhiều lần vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa và các quy định của CFTC. Trong vụ kiện đang diễn ra chống lại KuCoin, CFTC yêu cầu bồi thường hành vi vi phạm, hình phạt dân sự, lệnh cấm đăng ký và giao dịch vĩnh viễn cũng như lệnh cấm vĩnh viễn đối với các vi phạm tiếp theo đối với các quy định của CEA và CFTC.
Cho đến nay, các quan chức của KuCoin đã phản hồi thông qua KuCoin tôn trọng luật pháp và quy định của nhiều quốc gia khác nhau và tuân thủ nghiêm ngặt các tiêu chuẩn tuân thủ.
Sau đây là toàn văn bản cáo trạng của Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ khu vực phía Nam New York. chỉ để tham khảo.
KuCoin và hai nhà sáng lập Chun Gan và Ke Tang đã phớt lờ luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ và phát triển KuCoin thành một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới.
Damian Williams, Luật sư Hoa Kỳ của Quận phía Nam New York và Darren McCormack, Quyền Đặc vụ phụ trách Phòng Điều tra An ninh Nội địa (HSI) ở New York, đã công bố kế hoạch nhắm mục tiêu vào sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu KuCoin và hai nhà sáng lập của nó, CHUN GAN (còn gọi là Michael) và KE TANG (còn gọi là Eric) — đã bị buộc tội âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và âm mưu vi phạm Đạo luật bảo mật ngân hàng do cố tình không duy trì các quy định phù hợp được thiết kế để ngăn chặn KuCoin được sử dụng để chương trình chống rửa tiền (AML), không duy trì các thủ tục hợp lý để xác minh danh tính khách hàng và không gửi bất kỳ báo cáo hoạt động đáng ngờ nào. Ngoài ra, KuCoin còn bị cáo buộc điều hành một hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm nghiêm trọng Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. GAN và TANG vẫn chưa bị bắt.
Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết: Như bị cáo buộc trong bản cáo trạng ngày hôm nay, KuCoin và những người sáng lập đã cố tình che giấu sự thật rằng một số lượng lớn người dùng Hoa Kỳ đang giao dịch trên nền tảng KuCoin. Trên thực tế, KuCoin đã bị cáo buộc tận dụng cơ sở khách hàng khổng lồ của mình ở Hoa Kỳ để trở thành một trong những sàn giao dịch phái sinh và giao ngay tiền điện tử lớn nhất thế giới, với khối lượng giao dịch hàng tỷ đô la hàng ngày và hàng nghìn tỷ đô la khối lượng giao dịch hàng năm. Tuy nhiên, các tổ chức tài chính như KuCoin tận dụng những cơ hội có một không hai ở Hoa Kỳ cũng phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ để giúp xác định và loại bỏ các âm mưu tài trợ tội phạm và tham nhũng. KuCoin bị cáo buộc đã cố tình chọn không làm điều này. Người ta cáo buộc rằng vì các bị cáo không thực thi ngay cả các chính sách chống rửa tiền cơ bản, họ đã cho phép KuCoin hoạt động trong bóng tối của thị trường tài chính và được sử dụng làm nơi trú ẩn an toàn cho hoạt động rửa tiền bất hợp pháp, trong đó KuCoin nhận được hơn 5 tỷ USD tiền đáng ngờ và các quỹ hình sự và chuyển hơn 4 tỷ USD vào các quỹ hình sự và có vấn đề. Các sàn giao dịch tiền điện tử như KuCoin không thể có cả hai cách. Bản cáo trạng hôm nay sẽ gửi một thông điệp rõ ràng tới các sàn giao dịch tiền điện tử khác: nếu bạn định phục vụ khách hàng Hoa Kỳ, bạn phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ, một cách đơn giản và rõ ràng.
Quyền Đặc vụ HSI phụ trách Darren McCormack cho biết: “Hôm nay, chúng tôi đã phát hiện ra một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới thực sự là gì: một âm mưu tội phạm trị giá hàng tỷ đô la bị cáo buộc. Mặc dù KuCoin bị cáo buộc không tuân thủ luật pháp cần thiết để đảm bảo an ninh và ổn định của cơ sở hạ tầng ngân hàng kỹ thuật số thế giới nhưng nó vẫn phục vụ hơn 30 triệu khách hàng. Hình thức bị cáo buộc là lách luật quan trọng này cuối cùng đã kết thúc. Tôi khen ngợi Lực lượng Đặc nhiệm HSI New York El Dorado và các đối tác thực thi pháp luật của chúng tôi vì sự cam kết của họ đối với sứ mệnh.
Theo cáo buộc trong bản cáo trạng và tuyên bố của KuCoin trên trang web của mình:
FLASHDOT LIMITED (trước đây là Phoenixfin Limited), PEKEN GLOBAL LIMITED và PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED là ba đơn vị hoạt động kinh doanh dưới tên sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu KuCoin. GAN, TANG và những người khác đã thành lập KuCoin vào tháng 9 năm 2017.
KuCoin thu hút hoạt động kinh doanh từ khách hàng Hoa Kỳ thông qua nền tảng giao dịch giao ngay và sau đó là nền tảng giao dịch tương lai ra mắt vào tháng 7 năm 2019. Kể từ khi thành lập vào năm 2017, KuCoin đã trở thành một trong những nền tảng trao đổi tiền điện tử lớn nhất thế giới, với hơn 30 triệu khách hàng và khối lượng giao dịch tiền điện tử hàng ngày trị giá hàng tỷ đô la. Trang web KuCoin được xếp hạng trong số năm trang web hàng đầu trên thế giới trong bảng xếp hạng công khai về các sàn giao dịch tiền điện tử. Một trong những bảng xếp hạng công khai xếp KuCoin là sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay tiền điện tử lớn thứ năm. KuCoin, GAN và TANG cố gắng phục vụ và trên thực tế đã thực hiện các dịch vụ cho nhiều khách hàng ở Hoa Kỳ và Quận phía Nam của New York.
Do đó, tại mọi thời điểm liên quan, KuCoin là doanh nghiệp chuyển tiền bắt buộc phải đăng ký với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và kể từ tháng 7 năm 2019, KuCoin đã trở thành doanh nghiệp chuyển tiền bắt buộc phải đăng ký với Cơ quan quản lý hàng hóa Hoa Kỳ. và Ủy ban giao dịch tương lai (CFTC)) đã đăng ký người bán hoa hồng tương lai. Với tư cách là một doanh nghiệp chuyển tiền và người bán hoa hồng tương lai, KuCoin phải tuân thủ các điều khoản của Đạo luật bảo mật ngân hàng hiện hành yêu cầu duy trì các chương trình chống rửa tiền thích hợp, bao gồm xác minh danh tính khách hàng hoặc quy trình KYC. Các chương trình chống rửa tiền và KYC đảm bảo rằng các tổ chức tài chính như KuCoin không được sử dụng cho các mục đích bất hợp pháp như rửa tiền.
GAN, TANG và KuCoin biết về nghĩa vụ chống rửa tiền của họ ở Hoa Kỳ nhưng đã cố tình bỏ qua những yêu cầu này. Ví dụ: KuCoin không triển khai chương trình KYC thích hợp. Trên thực tế, KuCoin sẽ không yêu cầu khách hàng cung cấp bất kỳ thông tin nhận dạng nào cho đến ít nhất là tháng 7 năm 2023. Phải đến tháng 7 năm 2023, sau khi KuCoin được thông báo về cuộc điều tra hình sự liên bang đối với hoạt động của mình, KuCoin mới áp dụng thủ tục KYC cho khách hàng mới một cách muộn màng. Tuy nhiên, quy trình KYC này chỉ áp dụng cho khách hàng mới và không áp dụng cho hàng triệu khách hàng hiện tại của KuCoin, bao gồm một số lượng lớn khách hàng ở Hoa Kỳ. KuCoin cũng chưa bao giờ gửi bất kỳ báo cáo hoạt động đáng ngờ nào theo yêu cầu, chưa bao giờ đăng ký làm nhà kinh doanh hoa hồng tương lai với Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ và chưa bao giờ đăng ký với FinCEN với tư cách là doanh nghiệp chuyển tiền cho đến ít nhất là cuối năm 2023.
Trên thực tế, GAN, TANG và KuCoin đã cố gắng che giấu sự tồn tại của khách hàng Hoa Kỳ của KuCoin, khiến có vẻ như KuCoin không tuân theo các yêu cầu chống rửa tiền và KYC của Hoa Kỳ. Mặc dù KuCoin thu thập và theo dõi thông tin vị trí của khách hàng, KuCoin vẫn tích cực ngăn chặn khách hàng Hoa Kỳ nhận dạng chính họ khi mở tài khoản KuCoin. Vào năm 2022, KuCoin đã nói dối ít nhất một nhà đầu tư về vị trí của khách hàng của mình, tuyên bố sai sự thật rằng họ không có khách hàng ở Hoa Kỳ, trong khi thực tế, KuCoin có một lượng lớn khách hàng ở Hoa Kỳ. Trên thực tế, trong một số bài đăng trên mạng xã hội, KuCoin tích cực quảng bá chính mình tới khách hàng Hoa Kỳ như một sàn giao dịch nơi họ có thể giao dịch mà không cần trải qua KYC. Ví dụ: KuCoin đã đăng trên Twitter vào tháng 4 năm 2022: “Người dùng Hoa Kỳ không hỗ trợ KYC, nhưng KuCoin không yêu cầu người dùng thực hiện KYC. Các giao dịch thông thường có thể được hoàn thành bằng tài khoản chưa được xác minh.”
Do KuCoin cố tình không duy trì các chương trình chống rửa tiền và KYC bắt buộc, KuCoin đã được sử dụng như một công cụ để rửa một lượng lớn tiền thu được từ tội phạm, bao gồm tiền thu được từ thị trường darknet và phần mềm độc hại, ransomware và các âm mưu lừa đảo. Kể từ khi thành lập vào năm 2017, KuCoin đã nhận được hơn 5 tỷ USD tiền thu được từ tội phạm và đáng ngờ, đồng thời chuyển hơn 4 tỷ USD tiền thu được từ tội phạm và đáng ngờ. Nhiều khách hàng của KuCoin độc quyền sử dụng nền tảng giao dịch của nó vì tính ẩn danh của các dịch vụ mà nó cung cấp. Nói cách khác, chính sách không KYC của KuCoin là không thể thiếu cho sự phát triển và thành công của nó.
GAN và TANG, đều là công dân Trung Quốc, bị buộc tội một tội âm mưu vi phạm Đạo luật bí mật ngân hàng và một tội âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, mỗi tội có thể bị phạt tới 5 năm tù.
FLASHDOT LIMITED (một thực thể được thành lập tại Quần đảo Cayman), PEKEN GLOBAL LIMITED (một thực thể được thành lập tại Cộng hòa Seychelles) và PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED (một thực thể được thành lập tại Singapore, được gọi chung là KuCoin) bị buộc tội riêng biệt Một tội âm mưu vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng, có thể bị phạt tới 5 năm tù; một tội âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, có thể bị phạt tới 5 năm tù; và một tội vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng, trong đó bị phạt tới 5 năm tù, 10 năm tù và một tội điều hành hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép, trong đó có mức phạt tối đa là 5 năm tù.
Mức án tối đa có thể áp dụng trong vụ án này do Quốc hội quy định và chỉ mang tính chất tham khảo, mọi mức án dành cho bị cáo sẽ do thẩm phán quyết định.
Ông Williams khen ngợi Lực lượng đặc nhiệm HSI New York El Dorado vì công việc điều tra xuất sắc của họ. Ông Williams cũng bày tỏ lòng biết ơn tới Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa, cơ quan hôm nay đã đệ đơn kiện dân sự song song chống lại KuCoin.
Vấn đề đang được xử lý bởi Đơn vị tài chính bất hợp pháp và rửa tiền của văn phòng. Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ Emily Deininger và David R. Felton chịu trách nhiệm truy tố.
Những cáo buộc trong bản cáo trạng chỉ đơn thuần là những lời buộc tội và các bị cáo được coi là vô tội trừ khi được chứng minh là có tội.
