Theo Bloomberg, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã điều tra Binance, Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (CZ) và hai công ty con khác là BAM Trading Services (“BAM Trading”) và BAM Management US Holdings Inc. (“BAM Management “). đã khởi kiện, cáo buộc các bị cáo nêu trên đã vi phạm các quy tắc giao dịch chứng khoán của Hoa Kỳ. Nhật báo Hành tinh Odialy đã trích dẫn những điểm chính của bản cáo trạng dài 136 trang:
1. SEC tin rằng các bị cáo đã phớt lờ luật chứng khoán liên bang và do đó khiến họ trở nên giàu có hàng tỷ đô la;
2. Bị cáo đã yêu cầu người dùng Mỹ mua, bán và giao dịch chứng khoán tài sản mã hóa trên nền tảng giao dịch chưa đăng ký Binance.com và Binance US. Binance US hoàn toàn không tồn tại và BAM Trading và BAM Management tuyên bố giám sát Binance chỉ là một che phủ. (Lưu ý: Binance US được thành lập bởi Binance và BAM Trading );
3. Binance và BAM Trading đã cung cấp trái phép ba chức năng thị trường chứng khoán cơ bản—trao đổi, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ—mà không đăng ký với SEC. Hơn nữa, họ đã tham gia bất hợp pháp vào việc phát hành và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký, bao gồm các dịch vụ “BNB”, “BUSD”, “BNB Vault”, “Kiếm tiền đơn giản” và “Đặt cọc”. Ngoài ra, BAM Trading và BAM Management đã huy động được 200 triệu đô la bằng cách tuyên bố sai sự thật về quyền kiểm soát Binance.US.
4. Để trốn tránh các yêu cầu đăng ký của luật chứng khoán liên bang, bắt đầu từ năm 2018, CZ đã nghĩ ra và thực hiện một kế hoạch gồm nhiều bước để trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ. Bước đầu tiên của kế hoạch là tạo BAM Management và BAM Trading, tuyên bố hoạt động độc lập, nhưng thực tế CZ và Binance chỉ huy từ xa các hoạt động kinh doanh của BAM Trading tại Hoa Kỳ; bước thứ hai là tuyên bố rằng nền tảng Binance.com thực hiện không phục vụ người Mỹ, nhưng trên thực tế, CZ đã chỉ đạo Binance hỗ trợ một số khách hàng Hoa Kỳ có thu nhập cao trốn tránh sự kiểm soát, tích cực mời gọi các nhà đầu tư Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng Binance thông qua phương tiện truyền thông xã hội và các bài đăng khác trên Internet, để giữ chân các nhà đầu tư Hoa Kỳ .
5. Các bị cáo gây rủi ro hàng tỷ đô la tiền của các nhà đầu tư Hoa Kỳ cho Binance và CZ trong khi cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ. Ví dụ: hàng tỷ đô la tiền của khách hàng trên nền tảng Binance đã được chuyển vào tài khoản do một thực thể do CZ kiểm soát có tên là Merit Peak Limited nắm giữ, sau đó được chuyển sang tài khoản của bên thứ ba.
6. BAM Trading và BAM Management không giám sát và kiểm soát các biện pháp ngăn chặn giao dịch thao túng. Trên thực tế, “giao dịch rửa” (wash trading, tức là giao dịch sai) rất phổ biến trên Binance.US. Từ tháng 9 năm 2019 đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain, một công ty thương mại do CZ kiểm soát, dính líu nhiều đến các giao dịch sai. .US Khối lượng giao dịch của Mỹ cũng bị thổi phồng một cách giả tạo.
7. SEC đưa ra phán quyết cuối cùng: (a) cấm vĩnh viễn bị đơn tiếp tục vi phạm luật chứng khoán liên bang; bị nó kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp sử dụng (c) áp đặt các hình phạt dân sự bằng tiền đối với bị đơn và ra lệnh giảm nhẹ công bằng khi thích hợp hoặc cần thiết vì lợi ích của nhà đầu tư; (d) nghiêm cấm vĩnh viễn bị đơn và bất kỳ thực thể nào do nó kiểm soát sử dụng, trực tiếp hoặc gián tiếp, phương tiện thương mại hoặc công cụ để tham gia phát hành, mua, chào bán hoặc bán chứng khoán, bao gồm cả chứng khoán tài sản tiền điện tử.
8. Mạng Binance được tạo thành từ nhiều thực thể và không minh bạch: CZ là Giám đốc điều hành của Binance và là chủ tịch hội đồng quản trị của BAM Trading và BAM Management (ít nhất là cho đến tháng 3 năm 2022); BAM Trading là công ty điều hành của Binance.US với 43 giấy phép Chuyển tiền tại các khu vực pháp lý của Hoa Kỳ, bao gồm cả giấy phép này; BAM Management là công ty mẹ của BAM Trading, được sở hữu hoàn toàn bởi BAM Management Company Limited tại Cayman Islands – công ty này lại thuộc sở hữu của British Virgin Islands CPZ Holdings Limited được sở hữu hoàn toàn, trong khi CZ sở hữu 81% CPZ,
9. Sigma Chain là một công ty giao dịch tài sản tiền điện tử được đăng ký tại Thụy Sĩ, CZ là người kiểm soát công ty và một số nhân viên của Binance phụ trách công việc kinh doanh. Trong số đó, người quản lý nền tảng của Binance cũng là chủ tịch của Sigma Chain và cô ấy cũng có quyền ký kết tài khoản ngân hàng BAM Trading. Sigma Chain là một nhà giao dịch tích cực trên cả hai nền tảng Binance và tự gọi mình là “Nhà tạo lập thị trường chính của Binance.com”. Sau khi ra mắt nền tảng Binance.US, Zhao đã chỉ đạo Sigma Chain trở thành một trong những nhà tạo lập thị trường đầu tiên. Ngoài ra, kể từ khi nền tảng Binance.US bắt đầu cung cấp dịch vụ OTC và OCBS, Sigma Chain đã là một trong những bên giao dịch của nền tảng Binance.US.
10. Merit Peak Limited (“Merit Peak”) là một công ty giao dịch tài sản tiền điện tử được đăng ký tại Quần đảo Virgin thuộc Anh, CZ là người kiểm soát công ty và một số nhân viên của Binance phụ trách công việc kinh doanh. Merit Peak là nhà điều hành OTC trên Binance.com và là một trong những nhà tạo lập thị trường đầu tiên trên nền tảng Binance.US. Thông qua Merit Peak, CZ cũng đã cung cấp hơn 16 triệu USD cho BAM Management để tài trợ cho hoạt động của nền tảng Binance.US.
(Biểu đồ quan hệ của CZ và các công ty liên kết)
